2022安徽省证券从业试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。（　） 正确答案：错误 2、中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括（　　）。 A. 内容与格式准则 B. 编报规则 C. 个案意见与案例分析 D. 规范问答 正确答案：A, B, C, D 2000年12月23日，中国证监会发布《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为四个层次，依次为：①内容与格式准则；②编报规则；③规范问答；④个案意见与案例分析。首次公开发行股票的信息披露应遵守相关规范。 3、每个交易日闭市后，结算公司根据托管人所托管合格投资者T日和T一1日在证券交易所的成交数据及其他数据（包括派息、送股、新股认购扣款、新股申购冻结资金返还、应扣税费等），计算托管人的资金应收或应付净额，以及托管人所托管的每个合格投资者买卖相关证券的应收、应付数量，产生证券、资金清算数据，确定托管人的交收责任。（ ） 正确答案：错误 每个交易日闭市后，结算公司根据托管人所托管合格投资者T日在证券交易所的成交数据及其他数据，不包括T一1日的数据。 4、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的（　　）。 A. 看跌期权 B. 看涨期权 C. 平价期权 D. 以上都不对 正确答案：C 5、关于MACD的应用法则不正确的是（　　）。 A. 以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 B. DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号 C. DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号 D. 当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号 正确答案：D 6、投资收益是对承担风险的补偿。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P322。 7、投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。（　　） 正确答案：错误 投资银行业的起源可以追溯到19世纪，真正发展是在20世纪30年代前后。 8、分析宏观经济对股价影响时主要考查的因素有（　　）。 A. 物价水平 B. 经济增长 C. 经济周期 D. 经济政策 正确答案：B,C,D 【解析】宏观经济因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化及国际收支状况。 9、对发起设立的公司来说，发起人是公司的大股东。（　） 正确答案：错误 对发起设立的公司来说，发起人是公司的全部股东。 10、证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取（　　）方式。 A. 证券经营机构自办出纳 B. 投资者自行办理 C. 银行代理出纳 D. 银行代理证券公司客户资金账 正确答案：B 11、三重顶的三个顶的高度要一样、间隔距离也要相同。 正确答案：错误 12、西方投资非常看重（　　）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。 A. 100天 B. 150天 C. 200天 D. 250天 正确答案：C 13、在经济持续繁荣增长时期，资金供不应求，利率下降；当经济萧条市场疲软时，利率会随着资金需求的减少而上升。（ ） 正确答案：错误 在经济持续繁荣增长时期，资金供不应求，利率上升；当经济萧条市场疲软时，利率会随着资金需求的减少而下降。 14、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（　）。 A. 资格不变原则 B. 资本确定原则 C. 资本维持原则 D. 资本实在原则 正确答案：C 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循资本维持原则。 15、产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。(　　) 正确答案：正确