2022安徽省证券从业考试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。（　　） 正确答案：正确 2、如果中外会计师事务所的审计报告有差异，则在海外上市的我国内地公司可任选其中之一的税后可分配利润作为股利分配的依据。（　　） 正确答案：错误 发行人已发行境外市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较低者。 3、如果证券组合的詹森指数为正，则其位于证券市场线的下方，绩效不好。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用。见教材第七章第五节，P357。 4、本次发行的股份自发行结束之日起，（　　）月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（　　）月内不得转让。 A. 12个，36个 B. 6个，36个 C. 12个，l2个 D. 6个，l2个 正确答案：A 5、下列属于现金流量表特点的是（　　）。 A.反映现金流量与净利的关系 B.反映现金组成项目的变化趋势 C.表明企业获得现金和现金等价物的能力 D.反映公司资产负债平衡关系 正确答案：B,C 考点：熟悉资产负债表、利润分配表、现金流量表和股东权益变动表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益的关系。见教材第五章第三节，P195。 6、关于金融期权与金融期货论述不正确的是（　　）。 A. 金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 B. 人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益 C. 通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益 D. 在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标 正确答案：A 7、在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（　　） 正确答案：正确 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。管理风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理出现差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。 8、（　　）是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。 A. 战胜市场 B. 长期持有 C. 收益最大化 D. 风险最小化 正确答案：B 9、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有（　　）。 A. 有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利 B. 有按规定收取服务费用的权利 C. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可以通过司法途径要求其履约或赔偿，但不得留置客户资金、证券 D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置客户资金、证券或通过司法途径要求其履约或赔偿的权利 正确答案：A,B,D 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有：(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；(2)有按规定收取服务费用的权利；(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或通过司法途径要求其履约或赔偿的权利。故ABD选项正确。 10、加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的（　　）。 A.ETF B.LOF C.指数基金 D.期货基金 正确答案：A 考点：掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。 11、地方债券的收入不列入地方政府预算。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉地方债券的发行主体