2022安徽省改革后证券从业资格考试题型和分值《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省改革后证券从业资格考试题型和分值《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、若普通缺口在短时间内未被回补，则说明（　　）。 A. 趋势盘整 B. 原趋势不变 C. 原趋势反转 D. 无法判断 正确答案：B 2、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的（　　）。 A. 30% B. 40% C. 50% D. 60% 正确答案：C 3、在（　　），保荐机构应当及时整理工作底稿并归档，并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理。 A.项目每一阶段工作完成后 B.每月 C.每季度 D.每年 正确答案：A 掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P111。 4、我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（　　） 正确答案：错误 我国现行基金指数包括上证基金指数和深证基金指数，两者的样本都只包括在证券交易所上市的基金，不包括没有在证券交易所上市的基金。 5、上市开放式基金的申购和赎回采取（　　）的原则。 A.金额申购、份额赎回 B.金额申购、金额赎回 C.份额申购、份额赎回 D.份额申购、金额赎回 正确答案：A 熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162。 6、下列说法正确的是（　　）。 A. 证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元 B. 证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元 C. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元 D. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元 正确答案：C 详见书上第174页只需记住,非限10万,限5万既可 l B. 数量信息 C. 发行方式信息 D. 发行时间信息 正确答案：A 9、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。（　） 正确答案：正确 10、对于企业负债，一般规定偿还期在（　　）的借款为长期负债。 A. 1年以上 B. 2年以上 C. 3年以上 D. 5年以上 正确答案：A 对于企业负债，一般规定偿还期在1年以上的借款为长期负债。 11、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（　　）。 A. 《中华人民共和国证券法》 B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D. 《证券公司内部控制指引》 正确答案：A, B, C, D 12、国际推介的主要目的包括（　　）。 A.查明长期投资者的需求情况，保证重点销售 B.利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估 C.使发行人了解投资者情况，作出价格判断 D.为发行人和承销商保持关系打下基础 正确答案：A,B C应为使投资者了解发行人的情况 D应为为发行人和投资者保持关系打下基础 （本解析由233网校学员提供） 13、（　　）行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。 A. 增长型 B. 周期型 C. 防守型 D. 初创型 正确答案：C 14、买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉银行问市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。 15、在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他