2022安徽省证券从业资格考试《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。（ ） 正确答案：错误 营业部使用有形席位人工报单，营业部报单员在电脑终端上看到委托的记录后，须及时按电脑编排的先后顺序将委托内容逐一报给场内交易员；场内交易员须重复各项委托内容。但场内交易员不得接受客户的直接报单委托。 2、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司（　　）的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 A. 现金 B. 资产 C. 资产负债 D. 所有者权益 正确答案：C 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产自债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 3、VaR取决于两个重要的参数，即（　）。 A. 持有期和标准差 B. 持有期和置信度 C. 标准差和置信度 D. 标准差和期望收益率 正确答案：B 4、证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（　　）人。 A.10 B.20 C.1 D.5 正确答案：D 熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。 5、结算参与人同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（　　） 正确答案：正确 6、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（　　）。 A. 为单一客户办理集合资产管理业务 B. 为单一客户办理定向资产管理业务 C. 为单一客户办理专项资产管理业务 D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 正确答案：B 7、EVA@衡量了减除资本占用费用后企业经营产生的利润。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉EVA的含义及其应用。见教材第五章第三节，P234。 8、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。（　） 正确答案：错误 9、下面选项中不是政府债券的特征的是（　　）。 A. 安全性高 B. 免税待遇 C. 收益率高 D. 流通性强 正确答案：C 政府债券的收益率稳定，但是不意味着收益率高。一般来说，风险越小的有价证券，其收益率越低，所以C选项不是政府债券的特征。 10、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（　　） 正确答案：A 熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P240。 11、我国现行的股票类型包括（　　）。 A. 国有股 B. 法人股 C. 公众股 D. 外资股 正确答案：A, B, C, D 这是根据投资主体的性质对股票进行的分类。 12、不属于流动性偏好理论基本观点的是（　　）。 A. 利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较 B. 市场效率低下导致资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在障碍 C. 投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿 D. 利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预测 正确答案：A, B, D 13、缺口的宽度表明运动的强弱，一般来说（　　）。 A.缺口越宽，运动的动力愈大 B.缺口越宽，运动的动力愈小 C.缺口越窄，运动的动力愈大 D.缺口越窄，运动的动力愈小 正确答案：A,D 考点：熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。见教材第六章第二节，P296。 14、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（　　） 正确答案：错误 15、证券交易的公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（　　） 正确答案：A 掌握证券交易的定义、特征和原则。