2022安徽省证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、从最早的直觉化决策方式，到图形化决策方式，再到指标化决策方式，直到最近的模型化决策方式以及正在研究开发中的智能化决策方式，技术分析流派投资分析方法的演进遵循了一条日趋定量化、客观化、系统化的发展道路。（　　）。 正确答案：正确 2、关于内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司公众持股市值和持股量要求，下列说法有误的是（　　）。 A.正在申请上市的证券类别占发行人己发行股本总额的百分比不得少于25％， 上市时的预期市值也不得少于5 000万港元 B.新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5 000万 港元 C.若发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个 介乎l5～25％之问的较低百分比 D.若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数 必须占发行人已发行股本总额至少25％ 正确答案：A 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司公众持股市值和持股量要求：若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5 000万港元。故A项的说法错误。 3、宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（　　）途径实现。 A. 企业经济效益 B. 居民收入水平 C. 投资者对股价的预期 D. 资金成本 正确答案：A, B, C, D 宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下途径实现：(1)企业经济效益；(2)居民收入水平；(3)投资者对股价的预期；(4)资金成本。 4、利率提高，股票期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨股票期权的内在价值下降，看跌股票期权的内在价值提高；利率提高，又会使股票期权价格的机会成本提高，进而使股票期权价格下降。（　　） 正确答案：正确 利率提高，期权标的物如股票、债券的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高；利率提高，又会使期权价格的机会成本提高，有可能使资金从期权市场流向价格已下降的股票、债券等现货市场，减少对期权交易的需求，进而又会使期权价格下降。 5、VaR取决于两个重要的参数，即（　）。 A. 持有期和标准差 B. 持有期和置信度 C. 标准差和置信度 D. 标准差和期望收益率 正确答案：B 6、新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（　　）予以解冻。 A. 第一天 B. 第二天 C. 第三天 D. 第四天 正确答案：C 第三天 在T+3申购资金解冻 7、上海证券交易所的开业时间是（　）。 A. 1990年7月3日 B. 1990年12月19日 C. 1991年7月3日 D. 1991年12月19日 正确答案：B 8、在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（　　）。 A.清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B.清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算 C.清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算 D.清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算 正确答案：A,B,D 掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。 9、在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。（ ） 正确答案：错误 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。 10、属于股权融资的是（　　）。 A. 配股 B. 增发新股 C. 送红股 D. 发行债券 正确答案：A, B, C 11、财政收入和财政赤字指标属于财政指标。（　　） 正确答案：正确 财政指标包括：财政收入、财政赤字、赤字或结余。 12、从辅导之日起，辅导机构每（　）向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市