2022北京市证券从业资格考试模拟试卷《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试模拟试卷《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。（　　） 正确答案：正确 2、最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。（　　） 正确答案：错误 最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证交易的最终交收，再进行权证行权的最终交收。 3、信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于货币市场型证券组合。（　） 正确答案：错误 4、中国证券业协会的自律管理职能包括（ 　）。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.代办股份转让系统 正确答案：B,C 5、行业形成的方式有分立、衍生和新生长三种。（　　） 正确答案：正确 行业形成的方式有分化、衍生和新生长三种。 6、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单位递交债券发行申请。 A. 财政部 B. 中国人民银行 C. 国家发展和改革委员会 D. 中国证监会 正确答案：A 7、如果可转换证券市场价格在转换价值之下，购买该证券并立即转换为股票就有利可图。（　　） 正确答案：正确 8、最优证券组合分布在有效集的边缘。 正确答案：正确 9、对称三角形表示原有趋势暂时处于休整阶段，股价今后走向最大的可能是沿原有的趋势方向运动。（　　） 正确答案：正确 因为对称三角形情况大多是发生在一个大趋势进行的途中。 10、（　　）类型的收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。 A. 正常的 B. 反向的 C. 双曲线 D. 拱形的 正确答案：D 11、证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。 正确答案：错误 证券公司自营业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，l 正确答案：A, B, C 14、发行人应披露交易金额在（　　）或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 A. 100万元以上 B. 30万元以上 C. 500万元以上 D. 700万元以上 正确答案：C 15、开立证券账户应坚持的原则是（　　）。 A. 合法性与及时性 B. 合法性与真实性 C. 及时性与全面性 D. 及时性与真实性 正确答案：B 16、资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定．也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（　　） 正确答案：正确 17、NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用。（　　） 正确答案：正确 考点：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教材第六章第三节，P252。 18、形态理论的突破缺口的形成在很大程度上取决于成交量的变化情况，特别是向上的突破缺口。（　　） 正确答案：正确 略 19、经济周期是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替出现。（　） 正确答案：正确 20、补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 B 补办原号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。 21、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（　　） 正确答案：正确 22、证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。 正确答案：正确 23、在保荐业务的协调中除特殊