2022北京市证券从业资格考试上模拟考试系统《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试上模拟考试系统《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、目前，我国国债包括(　　)。 A. 记账式国债 B. 凭证式国债 C. 储蓄国债 D. 基础建设国债 正确答案：A,B,C 考核国债的种类，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。 2、在中国加入WTO三年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过（　　）的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务。 A.13％ B.25％ C.33％ D.50％ 正确答案：C 考点：掌握影响证券市场供给和需求的因素，熟悉影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，P122。 3、中证全债指数体系包括（　　）只分年期指数和（　　）只分类别指数。 A. 3　4 B. 4　3 C. 3　3 D. 4　4 正确答案：B 4、我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内(含497天)的债券。（　　） 正确答案：错误 5、在首次公开发行股票的申请文件，发行人于近3年及最近的主要决策有效性的相关文件包括（　　）。 A. 发行人创立大会记录 B. 历次股东大会决议 C. 发行人成立以来有关股本发行与增持、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件 D. 最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告 正确答案：A, B, C 6、ADL保持上升趋势，指数却在中途发生转折，但很快又恢复原有的趋势，并创新高，这是卖出的信号也是多方力量衰弱的标志。（　　） 正确答案：错误 7、客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（　　） 正确答案：正确 8、计算基金资产总值时，基金拥有的未上市股票、认股权证按其成本计算。（　　） 正确答案：错误 基金拥有的上市股票、认股权证，以计算日集中交易市场的收盘价格为准；未上市的股票、认股权证则由有资格指定的会计师事务所或资产评估机构测算。 9、证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（　　） 正确答案：错误 10、我国目前对证券发行实行的是（　　）。 A.核准制 B.审批制 C.审查制 D.核查制 正确答案：A 考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348。 11、在股份有限公司中（　　）不得兼任监事。 A. 工会干部 B. 董事 C. 经理 D. 财务经理 正确答案：B, C, D 在股份有限公司中董事、高级管理人员(经理和财务经理)不得兼任监事。 12、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。（　　） 正确答案：正确 13、由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。（　　） 正确答案：错误 由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的非系统风险。而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险 14、辅导对象发行上市后，主承销商在履行回访或保荐义务中，不需持续关注信息披露和与辅导工作总结报告相关的事项。（　　） 正确答案：错误 辅导对象发行上市后，主承销商应在履行回访或保荐义务过程中，应该持续关注信息披露和与辅导工作总结报告有关的事项。 15、因申请人提供的申请材料不符l D.董事长 正确答案：B 考点：了解经理的任职资格、聘任和职权。见教材第二章第三节，P58。 18、一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。 A. 一个交易主体、两次交易契约行为 B. 两个交易主体、两次交易契约行为 C. 一个交易主体、一次交易契约行为 D. 两个交易主体、一次交易契约行为 正确答案：B 见上题解析。