2022北京市证券从业资格考试模拟考试题题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试模拟考试题题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低。通常权利期间与时间价值存在同方向的线性的影响。（　　） 正确答案：错误 通常权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响。 2、在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间（　）。 A. 该项更改不会使附属公司利润增加 B. 业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释 C. 在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响 D. 该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合 正确答案：B, C, D 3、买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 A 买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。 4、某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收账款数额可能会（　　）。 A. 无法判断 B. 大幅上升 C. 基本不变 D. 大幅下降 正确答案：D 5、发行人应全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业．发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。（　　） 正确答案：错误 发行人应全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。 6、中小企业板上市公司出现下列（　　）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 B. 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上 C. 公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D. 连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 正确答案：A,B,C 【参考答案】ABC 【解析】ABC均符合题目条件，D项应改为连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。本题的最佳答案是ABC选项。 7、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（　　）。 A. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 C. 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 D. 涨跌停板规定 正确答案：A, B, C, D 8、根据席位的报盘方式，交易席位有普通席位和专用席位之分。（　） 正确答案：错误 根据席位报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。 9、如果WMS的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要提防回落。（　） 正确答案：正确 10、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。 正确答案：错误 客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理 11、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（　　）为准。 A. 开盘价 B. 收盘价 C. 最高价 D. 最低价 正确答案：B 12、下列关于证券发行市场的说法正确的有（　　）。 A.是发行人向投资者出售证券的市场 B.是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C.通常无固定场所，是一个无形的市场