2022北京市证券从业资格考试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、道-琼斯分类法把大多数股票分为：（　　　）。 A. 三类 B. 五类 C. 六类 D. 十类 正确答案：A 2、债券资产组合管理的目的有（　　）。 A.规避利率风险 B.规避政策风险 C.赚取债券市场价格变动带来的资本利得收益 D.通过组合管理鉴别出非正确定价的债券 正确答案：A,C,D 债券资产的组合管理主要有两个目的：一是规避利率风险，获得稳定的投资收益；二是通过组合管理鉴别出非正确定价的债券，并力求通过对市场利率变化总趋势的预测来选择有利的市场时机以赚取债券市场价格变动带来的资本利得收益。 3、下列关于权证的说法，正确的有（　　）。 A.权证的发行人只能是证券发行人 B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C.权证具有期权的性质，也有交易的价值 D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易 正确答案：B,C 【考点】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。 4、注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（　　） 正确答案：正确 5、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。（　） 正确答案：正确 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额 进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位；投资者通过基金管 理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申 报以元为单位。 6、投资收益是对承担风险的补偿。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P322。 7、根据《商业银行法》和《汪券法》，我国现阶段金融业分业经营，分业管理，银证机构相互独立，不能开展业务合作。（　　） 正确答案：错误 分业经营的法律限制并没有禁止银证机构开展业务合作。 8、股东大会通知中没有列明或不符合公司章程关于提案内容的规定，股东大会也可以进行表决并作出决议。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节，P62。 9、在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。（　） 正确答案：正确 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。 10、心理分析流派所使用的数据具有（　　）的性质。 A. 只使用市场外数据 B. 只使用市场内数据 C. 兼用市场内外数据 D. 只使用现场访查数据 正确答案：C 11、涨跌停板制度下的涨跌幅度较明显，在股票接近涨幅或跌幅限制时，很多投资者不会挺身追高或杀跌。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。见教材第六章第二节，P302。 12、合格境外投资者自接到减持通知之日起的（　　）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。 A.5 B.7 C.10 D.30 正确答案：A 当日交易结束后，如遇单个合格境外投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格境外投资者自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。 13、收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。（　　） 正确答案：错误 收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的 折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。 14、三重顶的三个顶的高度要一样、间隔距离也要相同。