2022安徽省证券从业资格考试基金试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试基金试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国财政补贴主要包括（　　）。 A.职工出差补贴 B.企业亏损补贴 C.财政贴息 D.房租补贴 正确答案：B,C,D 考点：掌握财政政策和主要财政政策工具。见教材第三章第二节，P99。 2、反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。（　　） 正确答案：正确 香港恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制的、系统反映香港股市的最有代表性和影响最大的指数 3、H股上市的有关文本包括（　　）。 A. 招股说明书 B. 认购申请书 C. 董事及监事声明 D. 物业评估报告 正确答案：A, B, C, D 4、关于MM的公司税模型命题二错误的是（　）。 A. 在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率 B. 当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度大于无税条件下风险报酬的增加程度 C. 当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度 D. 在赋税条件下公司允许更大的负债规模 正确答案：A, B 5、名义值法作为风险的度量具有极强的指导意义。（　） 正确答案：错误 6、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（　　） 正确答案：正确 7、发行人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节，P112。 8、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（　　） 正确答案：正确 9、当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按50%计算。（　　） 正确答案：错误 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算。 10、证券公司经营证券自营业务的，必须符合（　　）规定。 A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 正确答案：A,C,D 【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。 11、首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（　　）结果确定发行价格。 A. 初步询价 B. 累计投标询价 C. 综合询价 D. 判别询价 正确答案：A 首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格。 12、上市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事。（　） 正确答案：错误 上市公司董事会成员中应当有1/3以上的独立董事 13、全国银行间市场债券交易以连续竟价与集合竟价的方式进行。（　　） 正确答案：错误 14、专设自营账户的意义有（　　）。 A. 完善了证券公司内部监控机制 B. 为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件 C. 对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用 D. 有利于提高自营业务的收益 正确答案：A, B, C D明显不对。 15、上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（　　）。 A. 标准的 B. 非标准的 C. 二者都有 D. 一般来说是标准的 正确答案：B 16、从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务