2022安徽省证券从业资格考试《模拟考试卷》_4.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券市场监管的手段有（　　）。 A. 法律手段 B. 经济手段 C. 行政手段 D. 市场手段 正确答案：A, B, C 2、（　　）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。 A. 中国人民银行 B. 中国银监会 C. 中国证监会 D. 财政部 正确答案：C 3、某公司2006年期末股东权益合计为276867万元，负债总额为347496万元，则产权比率是（　　）。 A. 125.51% B. 120.88% C. 117.23% D. 116.O8% 正确答案：A 产权比率=(347496/276867)×100%≈125.51%。 4、个人收入、企业工资支出、主要生产资料价格都属于宏观经济的同步性指标。（　　） 正确答案：错误 主要生产资料价格属于宏观经济的先行性指标。 5、国际储备包括（　　）。 A. 外汇储备 B. 黄金储备 C. 特别提款权 D. 在国际货币基金组织的储备头寸 正确答案：A, B, C, D 6、自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台将前一次的委托单交给交割员。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台将前一次的委托单交给交割员。 7、产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。（　　） 正确答案：正确 8、对于分离交易的可转债，发行后累计债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%。（　） 正确答案：正确 9、在企业股份制改组过程中，律师应当对业务、资产、债权、债务变更的（　　）进行法律审查，尤其是要注意对涉及企业国有产权交易行为的审查。 A.合法性 B.有效性 C.可行性 D.完备性 正确答案：A,B 10、和公司营运能力有关的指标为（　）。 A. 存货周转率 B. 流动资产周转率 C. 销售净利率 D. 销售毛利率 正确答案：A, B 11、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。 12、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止定向资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户。（　） 正确答案：错误 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。题中描述的为“集合资产管理合同”的约定。 13、防守型行业的产品往往是生活必需品或是必要的公共服务，公众对其产品有相对稳定的需求，因而行业中有代表性的公司盈利水平相对较稳定，也正是因为这个原因，投资于防守型行业一般属于收入型投资，而非资本利得型投资。（　） 正确答案：正确 14、可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值（　　）。 A. 之下 B. 之上 C. 之间 D. 之和 正确答案：B 15、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。 正确答案：错误 16、对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，其运作方式包括（　　）。 A.承销期开始前不确定上网发行量，先配售、后上网 B.承销期开始前不确定上网发行量，先上网、后配售 C.