2022安徽省证券从业资格考试冲刺试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试冲刺试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（　　）。 A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．委托优先 正确答案：A, C 2、证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（　　） 正确答案：正确 答案为A。证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》第十八条规定：“证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。” 3、影响债券投资价值的外部因素有（　　）。 A. 收益率 B. 流动性 C. 基础利率 D. 市场利率 正确答案：C, D 4、外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上相同。（　　） 正确答案：B 熟悉外国投资者并购境内企业规定的适用范围、并购方式、并购要求、涉及的政府职能部门及其基本制度。见教材第十一章第三节，P446。 5、上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担按份责任。（　　） 正确答案：错误 上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。 6、反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（　　）。 A. 多因素模型 B. 特征线模型 C. 套利定价模型 D. 资本资产定价模型 正确答案：C 7、改组为拟上市股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，还有（　　）。 A.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 B.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构 C.律师事务所 D.以上均不对 正确答案：A,B,C 掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P82。 8、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：A 【考点】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。 9、证券公司的禁止行为有（　　）。 A.代客户下达交易指令 B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.代客户接收、保管或者修改交易密码 D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 正确答案：A,B,C,D 掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。 10、由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司，称为（　　）。 A. 发起设立 B. 募集设立 C. 认购设立 D. 核准设立 正确答案：A 11、债券质押式回购交易的实质内容是（　　）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。 A. 债券的持有方 B. 贷出方 C. 融券方 D. 资金供应方 正确答案：A 【参考答案】A 【解析】债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。其实质内容是：债券的持有方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得资金融入方的债券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的债券，收回融出资金并获得一定利息。本题的最佳答案是A选项。 12、对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行，一般说来，常用的指标有三种：零售物价指数、批发物价指数、国民生产总值物价平减指数，其中批发物价指数使用得最多、最普遍。（ ） 正确答案：错误 对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行，一般说来，常用的指标有三种：零售物价指数、批