2022安徽省证券从业资格考试《模拟考试卷》_3.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。 A. 重组亏损企业保障就业的 B. 具有领先科技成果的 C. 引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D. 可以改善市场公平竞争条件的 正确答案：B 2、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（　　）。 A. 证券经纪商 B. 投资者 C. 证券交易所 D. 标的物 正确答案：D 经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。 3、对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。（　） 正确答案：正确 4、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.3 B.1 C.10 D.11 正确答案：A 5、非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。（　） 正确答案：错误 6、以下关于连续交易的说法，错误的是（　　）。 A.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交 C.交易一定是连续的 D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息 正确答案：C 【考点】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。 7、证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。 正确答案：错误 证券公司自营业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。 8、所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者两类。 正确答案：正确 9、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（　）。 A. 不超过包销数额15%的股份 B. 不少于包销数额15%的股份 C. 不超过包销数额20%的股份 D. 不少于包销数额20%的股份 正确答案：A 10、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（　　）的财务顾问。 A. 承销 B. 并购 C. 基金管理 D. 融资活动 正确答案：A, B, D 11、证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（　　），如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。 A.现金转账 B.银证转账 C.回购交易 D.证券交易 正确答案：B,D 【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。 12、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（　　） 正确答案：正确 13、定价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。 14、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。 A. 1/2 B. 1/3 C. 2/3 D. 全票 正确答案：C 15、（　　）把“长期持有”投资战略作为原则，以获取平均的长期收益率为投资目标。 A. 基本分析流派 B. 技术分析流派 C. 行为分析流派 D. 学术分析流派 正确答案：D 16、合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 按照我国规定，合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 17、NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1