2022北京市证券从业资格考试试题模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试试题模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系，因此期限性是股票的一方面特征。（　　） 正确答案：错误 2、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。（　　） 正确答案：正确 3、权证的时间价值等于理论价值减去内在价值，它随着（ ）的缩短而减小。 A.波动幅度 B.概率分布区间 C.存续期 D.交易时间 正确答案：C 【考点】熟悉权证的理论价值的含义、各变量变动对权证价值的影响以及权证理论价值的计算方法。见教材第二章第四节，P64。 4、基金公开披露基金信息时，不得有以下行为：（　　）。 A. 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B. 对证券投资业绩进行预测 C. 承诺收益或承担损失 D. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 正确答案：A, B, C, D 基金公开披露基金信息时，不得有虚假记l 在不同的国家，投资基金的称谓有所区别，英国称之为“单位信托投资基金”，美国称为“共同基金”，日本则称为“证券投资信托基金”。 7、建立股份有限公司时，全体发起人的货币资金金额不得少于公司（　　）。 A. 注册资本的25% B. 注册资本的30% C. 净资产的25% D. 净资产的30% 正确答案：B 8、契约型基金应当设有董事会。（　） 正确答案：错误 9、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（　　） 正确答案：正确 10、公司的总资产周转速度越快，反映公司销售能力越强，公司可以通过薄利多销的方法，加速资产的周转，带来利润绝对额的增长。（　　） 正确答案：正确 11、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。（　　） 正确答案：错误 12、证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期问或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（　　） 正确答案：B 熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P217。 13、根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。（　　） 正确答案：正确 【参考答案】√ 【解析】重要岗位专人负责和严格操作权限管理是证券经纪业务风控的基本要求。本题的表述正确。 14、收入政策目标有（　　）。 A. 收入均量目标 B. 收入总量目标 C. 收入结构目标 D. 收入来源目标 E. 收入差距目标 正确答案：B, C 15、关于社保基金，下列表述错误的是（　　）。 A.社保基金主要投向国债市场 B.全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债 C.社会保险基金的运作主要依据人力资源和社会保障部的各相关条例和地方规章 D.全国社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的15% 正确答案：D 本题考核的是社保基金的相关知识。全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。故选项D表述错误。 16、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。（　　） 正确答案：正确 17、关于连续竞价说法错误的是（　　）。 A. 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B. 在无撤单的情况下，委托当日有效 C. 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D. 上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收