2022北京市证券从业资格考试刷题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试刷题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。（　　） 正确答案：正确 2、外资股发行的招股说明书只能采取信息备忘录的形式。（　　） 正确答案：错误 3、公司最近两年连续亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 公司最近两年连续亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。 4、（　　）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。 A. 委托单 B. 代理协议 C. 托管协议 D. 委托合同 正确答案：D D 委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。 5、证券经纪业务的经营管理风险主要有因（　　）而造成的风险。 A. 受托时约定不明、证券公司审核凭证不慎 B. 证券公司工作人员申报差错 C. 无权或越权代理 D. 技术原因 正确答案：A,C 【参考答案】AC 【解析】管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：(1)在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。(2)违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。(3)侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券。(4)误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。(5)为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖。(6)私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。(7)提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易。(8)从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。本题的最佳答案是AC选项。 6、公债最初仅仅是政府（　　）的手段。 A. 筹措资金 B. 扩大公共事业开支 C. 弥补赤字 D. 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 正确答案：C 最初公债的发行是为了弥补赤字，后来随着政府对经济干预的加强，公债广泛用于公共支出、宏观调控等。 7、申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（　　）内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（　）。 A. 3个月 1个月 B. 6个月 3个月 C. 3个月 3个月 D. 6个月 6个月 正确答案：B 申请设立营业部，应当自中国证监会批准之日起6个月完成。预期未完成，批文失效。特殊原因需要延长时间，最多不得超过3个月。 8、缺口的类型有很多种，包括（　）。 A. 突破缺口 B. 持续性缺口 C. 普通缺口 D. 消耗性缺口 正确答案：A, B, C, D 9、所有基金反映的都是信托关系。（　） 正确答案：错误 基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。 10、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 A. 资产、负债 B. 现金流 C. 损益 D. 资本充足 正确答案：A, C, D 11、某公司2007年税后利润201万元，所得税税率为25%，利息费用为40万元，则该公司2007年已获利息倍数为（　）。 A. 7.70 B. 8.25 C. 6.45 D. 6.70 正确答案：A [201/(1-25%)+40]/40 12、支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动。（　　）  A．正确  B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查支撑线和压力线的作用。本题表述正确。 13、技术分析的要素包括（　　）。 A.价格 B.成交量 C.时间 D.空间 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础。见教材第六章第一节