2022北京市证券从业资格考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国银监会指定临时受托机构。（　） 正确答案：正确 2、资产评估报告不仅是资产评估机构完成评估工作的总结，也是国有资产管理部门验证、确认资产评估过程和评估结果的重要依据。（　　） 正确答案：正确 3、证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（　　） 正确答案：错误 4、以下属于网上发行方式的有（　　）。 A. 上网竞价方式 B. 发行认购证方式 C. 上网定价方式 D. 储蓄存款挂钩方式 正确答案：A, C 5、道氏理论认为，工业平均指数和运输业平均指数必须在同一方向上运行才可以确认某一市场趋势的形成。（ ） 正确答案：正确 6、某投资者以900元的价格购买了面额为1 000元、票面利率为12%、期限为5年的债券，那么该投资者的当前收益率为（　　）。l D. 暂停审核 正确答案：A, B, C 本题考查对并购重组委员会委员的监督。 9、配股价格的确定是在一定的价格区间内由(　　)确定。 A. 主承销商 B. 发行人与主承销商协商 C. 发行人 D. 证券交易所 正确答案：B 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。 10、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（　　）。 A. 证券登记结算公司 B. 证券交易所 C. 证券公司 D. 中国证监会 正确答案：A 11、证券投资分析的三个基本要素是（　　）。 A. 信息、步骤、方法 B. 价、量、势 C. 理论、信息和方法 D. 方法、信息、行业 正确答案：A 12、证券投资分析有利于增加证券投资的净效用，但不能降低投资者的投资风险。（　　） 正确答案：错误 13、公开披露的基金信息不包括（　　）。 A. 基金资产净值、基金份额净值 B. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C. 对证券投资业绩进行的预测 D. 基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 正确答案：C 14、有下列情形之一的，中国证监会可认定辅导工作不合格（　　）。 A. 辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格 B. 辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的 C. 辅导对象不积极配合辅导的 D. 发行人存在重大法律障碍或风险隐患，而未在辅导工作总结报告中指明的 正确答案：B, D 15、保荐机构必须履行的职责包括（　　）。 A.发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 B.保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任 C.保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期问的不规范行为承担责任 D.保荐机构要建立完备的内部管理制度 正确答案：A,C,D 【考点】掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P202。 16、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（　　）。 A. 资本收益 B. 收益减少 C. 资本损失 D. 收益增长 正确答案：D 财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应；反之，就是收益减少的财务风险。 17、关于传统折中理论正确的是（　　）。 A. 该理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本不会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加 B. 该理论认为公司通过提高财务杠