2022北京市证券从业资格考试题目《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试题目《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券。（　） 正确答案：错误 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。 2、证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。 A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制 B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性 C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形 D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格 正确答案：A,B,D 【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P273。 3、（　　），中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 A. 2006年12月 B. 2007年 1月 C. 2007年 8月 D. 2007年10月 正确答案：C 4、当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（　） 正确答案：错误 5、市场行为涵盖一切信息的假设是进行技术分析最根本、最核心的条件。（　　） 正确答案：错误 市场行为涵盖一切信息的假设是进行技术分析的基础。而证券价格沿趋势移动是进行技术分析最根本、最核心的条件。 6、某上市公司去年支付每股股利为0.80元，预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长，假定必要收益率为10%，该股票的内在价值是（　　）。 A. 32.5 B. 16.5 C. 32.0 D. 16.8 正确答案：D 7、证券公司从事自营业务，其1／2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。（　　） 正确答案：错误 8、下列金融机构中，（　　）是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。 A.保险经营机构 B.证券经营机构 C.主权财富基金 D.银行业金融机构 正确答案：B 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构，证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。 9、基本分析的重点是（　　）。 A. 宏观经济分析 B. 公司分析 C. 区域分析 D. 行业分析 正确答案：B 10、董事可以决定以公司资产为本公司的股东提供债务担保 正确答案：错误 11、ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在（　　）。 A. 日本 B. 韩国 C. 中国香港 D. 澳大利亚 正确答案：D 12、中国人民银行的主要职责包括（　）。 A. 拟定和执行财政、税收的发展战略、方针政策以及发展规划 B. 持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备 C. 负责金融业的统计、调查、分析和预测 D. 发行人民币、管理人民币流通 正确答案：B, C, D 13、或接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。（　　） 正确答案：正确 14、在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（　　） 正确答案：正确 15、市场行为涵盖一切信息的假设是进行技术分析最根本、最核心的条件。（　） 正确答案：错误 16、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（　　） 正确答案：错误 17、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。 A.协助办理开户