2022安徽省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（　　） 正确答案：错误 【解析】证券交易佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。 2、道·琼斯分类法把股票分为（　　）。 A. 农业 B. 工业 C. 运输业 D. 公用事业 正确答案：B, C, D 3、指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 A. 中国证券业协会 B. 中国证券监督管理委员会 C. 中国证券登记结算有限责任公司 D. 各登记结算机构 正确答案：B 指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 4、内在价值为零的金融期权，为虚值期权，期权的买方如果立即执行该期权不能获得收益。（　　） 正确答案：正确 金融期权的内在价值是指期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益，内在价值为零的金融期权是虚值期权，期权买方如果立即行权，不能获得收益。 5、限定性集合资产管理计划的资产由资产管理合同约定，应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的股票、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（　　） 正确答案：错误 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的“企业债券”、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融严品。 6、（　　）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。 A. 发行合同书 B. 责任书 C. 信托证书 D. 责任保证书 正确答案：C 要熟悉信托证书是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。 7、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（　　）。 A. 人民币信用互换交易 B. 人民币汇率远期交易 C. 人民币利率互换交易 D. 人民币利率远期交易 正确答案：C 2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点，题目中所述交易即是其交易方式。 8、投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询。（ ） 正确答案：错误 个人投资者申请查询时必须由本人前往受理点填写证券账户查询申请表，并提交相关的材料；当查询受理点审核上述材料无误后，可向登记结算公司实时办理查询，并将查询结果交申请人。 9、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（　　） 。 A. 政策风险 B. 基本风险 C. 系统保障风险及其他风险 D. 经营管理风险 E. 系统风险 正确答案：A, C, D 10、2002年《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。参与者可在此区间内自由选择回购期限。（　　） 正确答案：正确 11、《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。（　） 正确答案：正确 2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》是以中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》(国家标准GB/T4754—94)为主要依据，在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。 12、公司分析中最重要的是（　　）。 A. 公司经营能力分析 B. 公司行业地位分析 C. 公司产品分析 D. 公司财务状况分析 正确答案：D 公司分析中最重要的是财务状况分析。其中，财务报表通常被认为是最能够获取有关公司信息的工具。在信息披露规范的前提下，已公布的财务报表是上市公司投资价值预测与证券定价的重要信息来源。 13、公司可分配利润