2022安徽省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。（　　） 正确答案：正确 略 2、关于网上发行的缺点，下列说法正确的是（　　）。 A. 吸收居民储蓄资金作用不如网下发行明显 B. 吸收居民储蓄资金作用比网下发行明显 C. 大部分申购资金都是证券市场存量资金和机构资金 D. 大部分申购资金都是证券市场增量资金 正确答案：A, C 上网竞价方式和上网定价穷式属于网上发行，这类方式主要的缺点是：吸收居民储蓄资金作用不如网下发行明显，大部分申购 资金都是证券市场存量资金和机构资全。 3、限价指令竞价交易时，撮合成交价等于买人价(bp)、卖出价(sp)和前一成交价(ep)三者中居中的一个价格。即：当bp sp ep，则：最新成交价=sp；当bp cp sp，最新成交价=cp，当cp bp sp，最新成交价=bp。（　　） 正确答案：正确 4、证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。 5、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35％。（　） 正确答案：错误 法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25％。 6、在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，这个上升趋势就已经处在很关键的位置了，如果往后股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，这通常意味着下一步的走向是下跌。（　　） 正确答案：正确 7、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（　）的债券。 A. 基金 B. 优先股 C. 任意证券 D. 普通股 正确答案：D 8、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（　　） 正确答案：错误 9、下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（　）。 A. 中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 B. 中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 、 C. 国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进l 12、按照我国目前的规定，基金管理人应该在（　　）对基金资产进行估值。 A. 每个交易日的第2天 B. 每周进行交易的当天 C. 每月进行交易的第1天 D. 每3个连续交易日的任一天 正确答案：B 13、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（　　） 正确答案：错误 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 14、扩张型资产重组的效果受被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见效可能较慢。（　　） 正确答案：正确 对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域。但这种重组方式的特点之一，就是其效果受到被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见效可能较慢。 15、境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近3 年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。（　　） 正确答案：正确 略 16、股东大会的权力包括（　　）。 A. 修改公司章程 B. 对发行公司债券作出决议 C. 制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案 D. 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 正确答案：A,