2022北京市证券从业资格考试上模拟考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试上模拟考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 （　　） 正确答案：正确 3、证券公司自营买卖的对象除了依法公开发行的证券还包括非上市证券。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 证券公司自营买卖的对象除了依法公开发行的证券还包括非上市证券。 4、下列可以列入集合资产管理计划费用的是（　　）。 A. 集合资产管理计划推广期间的费用 B. 管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C. 集合资产管理计划资产的损失 D. 集合资产管理计划运作期间发生的费用 正确答案：D 5、可以根据WMS指标形成的形态进行判别，一般当WMS指标连续几次撞顶，形成双重或多重顶，则是卖出的信号。（　） 正确答案：正确 6、宏观分析所需的有效资料一般包括（　　）。 A. 公司的财务资料 B. 贸易统计资料 C. 国民收入统计与景气动向 D. 突发性非经济因素 正确答案：B, C, D 7、开放式基金l A. 1亿元，5亿元 B. 2亿元，5亿元 C. 1亿元，l0亿元 D. 5亿元，l0亿元 正确答案：A 9、实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 【解析】实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小。 10、股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的几天内，扣除相关费用后，将收缴的股款全额划人发行人指定的银行账户。（　　） 正确答案：正确 11、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（　　）。 A. 60% B. 50% C. 40% D. 30% 正确答案：D 12、以下属承销团应具备的基本条件的有（　　）。 A. 依法在批准的范围内经营业务，无重大违规记录 B. 有健全的国债投资管理制度和风险防范机制 C. 连续3年盈利 D. 有负责国债业务的专职部门以及齐备、稳定的计算机系统 正确答案：A, B, D 13、KDJ指标的计算公式考虑的因素是（　）。 A. 开盘价、收盘价 B. 最高价、最低价 C. 开盘价、最高价、最低价 D. 收盘价、最高价、最低价 正确答案：D 14、国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（　　）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。 A.20 B.30 C.40 D.50 正确答案：D 【考点】掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二章第四节，P73。 15、在实际中，我们经常使用历史数据来估计期望收益率。 ( ) 正确答案：A 考点：掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P327。 16、下列哪些指标应用是正确的（　）。 A. 利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，买入 B. 当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，卖出 C. 当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出 D. 当短期PSI长期RSI时，属于多头市场 正确答案：C, D 17、下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（　　）。 A. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金 B. 公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取 C. 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损 D. 公司持有的本公司股份可以分配利润 正确答案：A, C 18、上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2日17：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。（　　） 正确答案：错误