2022北京市证券从业资格考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（　　）个交易日内向证券公司申报。 A．2 B．3 C．5 D．10 正确答案：B 2、信用风险可以进一步细分为（　　）。 A.本金风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.价差风险 正确答案：A,D 【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。 3、公开披露信息时，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以（　　）文本为准。 A. 英文 B. 中文 C. 法文 D. 德文 正确答案：B 4、欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。（　） 正确答案：错误 5、下列决议须由股东大会特别决议通过的是（　）。 A. 公司章程的修改 B. 公司的合并 C. 公司年度报告 D. 公司形式的变更 正确答案：A, B, D 6、首次公开发行股票的信息披露文件中不包括发行公告。（　） 正确答案：错误 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。 7、在VaR各种计算中，下列属于完全估值法的是（　　）。 A. 历史模拟法 B. 德尔塔一正态分布法 C. 敏感性测试 D. 压力测试 正确答案：A 到目前为止，VaR的计算方法有许多种，但从最基本的层次上可以归纳为两种：局部估值法和完全估值法。局部估值法是通过仅在资产组合的初始状态做一次估值，并利用局部求导来推断可能的资产变化而得出风险衡量值。德尔塔一正态分布法就是典型的局部估值法。完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险。历史模拟法和蒙特卡罗模拟法是典型的完全估值法。本题的最佳答案是A选项。 8、某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（　　）。 A.14% B.10% C.6% D.4% 正确答案：C 【考点】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P260。 9、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前， 其支付顺序为（　　）。 A. 清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 B. 清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务 C. 清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D. 清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 正确答案：C 10、编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。 11、以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（　　） 正确答案：正确 以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。 12、首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（　　）。 A.A类 B.AA类 C.AAA类 D.AAA+类 正确答案：A 13、公司的盈利能力只涉及正常的营业状况。非正常的营业状况也会给公司带来收益或损失，但这只是特殊情况下的个别情况，不能说明公司的能力。（ ） 正确答案：正确 以上关于正常的营业状况和非正常的营业状况的表述正确。 14、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为（　　）。 A. 全额包销 B. 余额包销 C. 代销 D. 包销 正确答案：D 考查