2022北京市证券从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（　　） 正确答案：B 掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P289。 2、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（　　）万元。 A.1 000 B.2 000 C.3 000 D.4 000 正确答案：C 3、1998年美国金融学教授（　）首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。 A. 费纳蒂 B. 格雷厄姆 C. 费舍 D. 法默 正确答案：A 4、《首次公开发行股票并上市管理办法》对发行人的净利润作了规定，要求净利润须满足最近3年连续盈利，且3年累计净利润不低于3 000万元。（　　） 正确答案：正确 5、宏观经济环境的变化对股票和债券的影响程度是相同的。（　　） 正确答案：错误 不能简单地说二者所受的影响是相同的，有的时候相同，比如利率提高，二者都下跌；有的时候不同，比如温和稳定的通货膨胀，对股票的影响小，而债券会下跌。 6、某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为3。（　） 正确答案：正确 根据杠杆比率公式变形，认股比率=杠杆比率×备兑认股权证收盘价÷股票当日收盘价=3.75×24÷30=3。 7、下列说法中正确的是（　　）。 A. 连续交易系统为投资者提供了交易的即时性 B. 连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低 C. 连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息 D. 在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性 正确答案：A, C, D 8、下列不属于金融衍生工具的有（　　）。 A. 股票 B. 金融期权 C. 金融期货 D. 货币期货 正确答案：A 【参考答案】A 【解析】金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票、债券等属于基础性的金融产品。本题的最佳答案是A选项。 9、按我国现行《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在登记结算机构，以每个客户的名义单独管理。（　） 正确答案：错误 按我国现行《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独管理 10、专项复核报告供（　　）履行审核工作职责时使用。 A. 中国证监会发行监管部 B. 主承销商 C. 股票发行审核委员会 D. 中国证券业协会 正确答案：A, C 11、委托人若不如期履行交割手续，即为违约。（　　） 正确答案：错误 12、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P307。 13、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（　　） 正确答案：正确 A。略 14、2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。（　　） 正确答案：正确 2009年4月，中国证监会启动了股指期货投资者适当性制度；同年9月1日，证监会公布实施了《期货公司分类监管规定(试行)》；2009年底，最后一批62家期货公司顺利上线统一开户系统。证监会表示，期货市场统一开户制度有利于股指期货的推出。与此同时，证监会在2009年一路批出十多只沪深300指数基金，被市场解读为为股指期货铺路。 （本解析由安宝蓝提供） 15、关于配股登记，下列说法正确的有（　　）。 A. 配股股份登记是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库 B. 投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股