2022北京市证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》_5.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（　　）个会计年度连续盈利。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 正确答案：B 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近3个会计年度连续盈利。 2、解决股权分置问题在一定程度上是恢复资本市场的固有功能，价格发现功能及核对上市公司行为的市场约束功能。（　　） 正确答案：正确 3、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（　　） 正确答案：正确 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，强投资者教育，保护客户合法权益。 4、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括（　　）。 A. 投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人 B. 持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 C. 上市公司的名称，股票的种类、数量、比例 D. 在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式 正确答案：A, C, D 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括：①投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人；②持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益；③上市公司的名称，股票的种类、数量、比例；④在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式；⑤权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况；⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。 5、结构分析主要是一种静态分析，即对一定时间内经济系统中各组成部分变动规律的分析，如果对不同时期内经济结构变动进行分析，则属于动态分析。（ ） 正确答案：正确 结构分析主要是一种静态分析，即对一定时间内经济系统中各组成部分变动规律的分析，如果对不同时期内经济结构变动进行分析，则属于动态分析。 6、随着现代投资组合理论的诞生，证券投资分析开始形成了界限分明的四个基本的分析流派，其中基本分析流派和学术分析流派是完全体系化的分析流派。（　　） 正确答案：错误 7、股票的未来收益包括（　　）。 A. 股息收入 B. 资本利得 C. 股本增值收益 D. 清算价值 正确答案：A, B, C 8、汇率上升，本币贬值，出口型企业的盈利将增加。（　） 正确答案：正确 9、通过首次公开发行股票网下发行电子化业务，可以完成（　　）任务。 A. 股份初始登记 B. 股票的初步询价 C. 资金代收付 D. 累计投标询价 正确答案：A, B, C, D 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过证券交易所网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。 10、控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动。（　） 正确答案：错误 11、所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务（　　）。 A. 所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议 B. 所属企业最近一年的一审计会计报表 C. 所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理 D. 所属企业获准境外发行上市 正确答案：A, C, D 12、以下不属于外部融资范围的是（　　）。 A. 公司获得的商业信用 B. 发行债券 C. 融资租赁 D. 将未分配利润和