2022北京市证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》_4.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司证券自营业务买卖的对象是（　　）。 A. 上市证券 B. 非上市证券 C. 以上两者都有 D. 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 正确答案：C 证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。 2、中国证监会股票发行审核委员会委员对公司发行股票申请审核时采取举手表决方式进行。（　　） 正确答案：错误 3、我国证券交l 正确答案：错误 6、平衡的概念是相对的，股价只要在一个范围内变动，都属于保持了平衡。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉股价移动的形态。见教材第六章第二节，P283。 7、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P112。 8、公共事业和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。（　　） 正确答案：正确 9、我国《基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：（　　）。 A. 被依法取消基金托管资格 B. 被基金份额持有人大会解任 C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D. 基金收益率连续6个月降低 正确答案：A, B, C 我国《基金法》关于基金托管人职责终止的规定并无基金收益率相关条款，所以D选项不正确。 10、为公司股票或债券发行、兼并、重组等重大事项而进行的实地尽职调查通常属于专项调查。（　　） 正确答案：错误 熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用。见教材第五章第二节，Pl90。 11、评价经营效果并非仅比较一下收益率就行了，还要衡量证券组合所承担的风险。（　　） 正确答案：正确 12、财政支出分为经常性支出和转移性支出两大类，这两部分支出的变化对国内总供需的影响是相同的。（　　） 正确答案：错误 在财政平衡的条件下，财政支出的总量并不能扩大和缩小总需求，但财政支出的结构会影响消费需求和投资需求的结构。 13、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（　）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。 A. 20% B. 25% C. 30% D. 35% 正确答案：C 14、新旧行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉技术进步的行业特征及影响。见教材第四章第三节，P156。 15、实现国际收支平衡需要避免国际收支的过度逆差或顺差。（　　） 正确答案：正确 熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第一节，P78。 16、各类技术分析流派从不同的方面理解和考虑证券市场，只是根据假设进行了主观上判断，没有明确的理论基础。（　　） 正确答案：错误 技术分析流派有的有相当坚实的理论基础，有的没有明确的理论基础。 17、国有资产的产权界定应当依据（　　）的原则进行。 A. 谁投资、谁拥有产权 B. 谁经营、谁拥有产权 C. 谁授权、谁拥有产权 D. 谁管理、谁拥有产权 正确答案：A 18、发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334。 19、上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，主承销商应当在（　　）中明确机构投资者的分类标准。 A.发行公告 B.上市公告 C.募股说明书 D.招股意向书 正确答案：A 根据