2022福建省证券从业资格模拟考试系统《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格模拟考试系统《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、向境外投资者发行有价证券的公司公开披露信息，应当用英文表述，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以英文文本为准。（　　） 正确答案：正确 2、套利是投资者针对暂时出现的不合理价格进行的交易行为，希望价差在预期的时间内能够沿着自己设想的轨迹达到合理的状态。（　　） 正确答案：A 考点：掌握套利的基本概念和原理，熟悉套利交易的基本原则和风险。见教材第八章第二节，P386。 3、以下（　　），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。 A.公司债券的大宗交易 B.专项资产管理计划协议交易 C.权益类证券大宗交易 D.债券大宗交易(除公司债券外) 正确答案：C,D 【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P3。 4、从理论上讲，资产净值应与股价保持一定比例，即资产净值增加，股价上涨；资产净值减少，股价下跌。（　　） 正确答案：正确 公司净资产是公司全体股东的权益，股票作为投资的凭证，每一股代表一定数量的净值。因此，从理论上讲，资产净值应与股价保持一定比例，即资产净值增加，股价上涨；资产净值减少，股价下跌。 5、股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。（　） 正确答案：正确 6、根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天（T日）进行处理，投资者当天也就可以在转入证券营业部卖出证券。（ ） 正确答案：错误 转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。因此投资者当天不能在转入证券营业部卖出证券。 7、基本分析流派和学术分析流派都适合战略规模的投资。（　） 正确答案：正确 8、证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。（　　） 正确答案：错误 9、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（　　） 正确答案：错误 证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。 10、参与证券投资的金融机构包括（　）。 A. 证券经营机构 B. 银行业金融机构 C. 保险公司及保险资产管理公司 D. 主权财富基金 正确答案：A, B, C, D 11、普通开放式基金从申购到赎回，一般实行T+5回转制度。（　　） 正确答案：错误 l C. 可为债权人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本 D. 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项看跌期权 正确答案：A, B, C 15、对衰退产业的调整和援助政策主要包括（　　）。 A.限制进口 B.财政补贴 C.减免税 D.鼓励出口 正确答案：A,B,C 考点：熟悉产业政策的概念、内容。见教材第四章第三节，P157。 16、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方。（　　） 正确答案：正确 A。在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。 17、在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币l 000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。（　　） 正确答案：错误 18、变现能力是公司产生现金的能力，它取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少，是考察公司短期偿债能力的关键。（　　） 正确答案：正确 19、发行额度是发行债券的面值总额。（　　） 正确答案：正确 20、宏观经济因素是影响证券市场长期走势的许多因素之一。（　） 正确答案：错误 21、根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集