2022北京市证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》_3.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、根据证券交易所的规定，买入股票或基金应以100股(份)或其整数倍申报。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 根据证券交易所的规定，买入股票或基金应以100股(份)或其整数倍申报。 2、在我国，理事会是证券交易所的决策机构。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 在我国，理事会是证券交易所的决策机构。 3、用于收购其他公司的资金的来源有（　　）。 A. 发行垃圾股所得资金 B. 公司税前利润 C. 公司税后利润 D. 公司为收购而发行股份 正确答案：A,C,D B应为税后利润。 4、操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事责任。（　　） 正确答案：B 熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。 5、同一行业在不同发展水平的不同国家或者在同一国家的不同发展时期．可能处于生命周期的不同阶段（　　）。 正确答案：正确 6、拟发行上市公司原则上应以（　　）方式取得土地使用权。 A.租赁 B.出让 C.购买 D.转换 正确答案：B 拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权。以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。 7、下列期权属于虚值期权的是（　）。 A. 市场价格高于l 9、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（　　）措施。 A.责令停业整顿 B.指定其他机构托管、接管 C.撤销经营证券业务许可 D.撤销 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。 10、某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按单利计息，复利贴现，其内在价值为（　　）元。 A. 851.14 B. 937.50 C. 907.88 D. 913.85 正确答案：A 11、1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先始办理柜台交易业务。（　　） 正确答案：正确 【考点】了解我国证券公司的发展历程。见教材第七章第一节，P266。 12、以下不属于证券自营买卖对象的是（　　）。 A. 权证 B. B股 C. 基金券 D. 国债 正确答案：B 自营买卖对象可买卖人民币普通股，不可买卖B股。 13、1990年，英国金融学教授费纳蒂首次给出了金融：[程的正式定义。（　） 正确答案：错误 【解析】1998年，美国金融学教授费纳蒂(Finnerty)首次给出了金融工程的正式定义。 14、重置成本法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。（　　） 正确答案：错误 收益法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。考试大在线考试中心 15、净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。（　　） 正确答案：正确 16、公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（　　）日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及薪股上市后的表现并提供相应文件。 A. 10 B. 20 C. 30 D. 60 正确答案：A 本题考查承销的相关知识。 17、如果中央银行提高再贴现率，商业银行必然要调高对客户的贴现率，从而带动整个市场利率下降，起到紧缩信用的作用，市场货币供应量增加。（ ） 正确答案：错误 中央银行提高再贴现率，商业银行必然要调高对客户的贴现率，从而带动整个市场利率上升，起到紧缩信用的作用，市场货币供应量减少。 18、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价