2022福建省证券从业资格证考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格证考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、关联交易的价格或收费，原则上应不偏离（　　）的标准。 A.交易双方约定 B.合同规定 C.市场公允 D.市场独立第三方 正确答案：D 考点：掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P81。 2、基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。（　） 正确答案：错误 基金管理费通常逐日计提，累计至每月月底，按月支付。 3、通货膨胀从程度上可以划分为（　　）几种类型。 A. 温和的 B. 严重的 C. 恶性的 D. 危机的 正确答案：A, B, C 4、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于（　　）。 A. 增长型 B. 周期型 C. 防御型 D. 幼稚型 正确答案：A 5、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应（　　）。 A. 在注册地以法人名义开设专用于收取咨询服务费用的银行存款账户 B. 在注册地以法人名义开设唯一的专门于存储风险准备金的银行存款账户 C. 对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金 D. 取得的咨询服务费必须全额汇入已报备的收费专用银行账户 正确答案：A, B, C, D 【解析】本题考查《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的规定。ABCD选项都正确。 6、可转换证券的内在价值，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。 正确答案：正确 可转换证券的理论价值，也称“内在价值”，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。 7、证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（　　）情形的，应当回避。 A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易 正确答案：C,D 了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第四节，P328。 8、（　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A. 计划制 B. 审核制 C. 核准制 D. 行政审批制 正确答案：C 在股票发行定价上，核准制由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。 9、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。 正确答案：错误 10、在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容（　　）。 A. 可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率 B. 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 C. 最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D. 前一交易目的现金差额 正确答案：A,B,C,D 在ETF信息传递和披露方面，四个选项的内容均在深圳证券交易所规定的申购、赎回清单内。 11、套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌。（　） 正确答案：错误 12、我们把根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（　　）。 A. 技术分析 B. 基本分析 C. 定性分析 D. 定量分析 正确答案：A 13、反映收入分配政策发生变化的举措是（　　）。 A. 扩大国债发行量 B. 实行“利改税” C. 回购国债 D. 提高再贴现率 正确答案：B 14、证券登记结算机构应当按照规定以（　　）为投资者开立证券账户。 A.投资者本人的名义 B.代理机构的名义 C.证券