2022北京市证券从业资格考试题目类型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试题目类型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司自营买卖业务的首要特点为（　　）。 A.决策的自主性 B.交易的风险性 C.收益的不稳定性 D.买卖的随意性 正确答案：A 考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节：P183。 2、下列不属于首次公开发行股票信息披露文件的是（　）。 A. 招股说明书及其附录和备查文件 B. 发行公告 C. 招股说明书摘要 D. 承销商尽职调查报告 正确答案：D 3、下列债券收益率曲线中，表示期限越长的债券利率越低的曲线是（　　）。 A.正向的利率曲线 B.拱形的利率曲线 C.反向的利率曲线 D.平直的利率曲线 正确答案：C 在债券收益率曲线中，向下倾斜的利率曲线，表示期限越长的债券利率越低，这种曲线形状被称为相反的或反向的利率曲线。向上倾斜的利率曲线，表示期限越长的债券利率越高，这种曲线形状被称为正向的利率曲线。 4、集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（　　） 正确答案：错误 5、在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 B 在权证业务中，标的证券除权、除息，对权证行权价格会有影响。 6、市场的实际情况表明，价格与收益率之间的关系经常是非线性的。（　　） 正确答案：正确 7、公司进行扩张型资产重组的方式有（　　）。 A. 收购公司 B. 资产置换 C. 公司合并 D. 购买资产 正确答案：A, C, D 8、股东权益包括（　　）。 A. 股本 B. 资本公积金 C. 盈余公积金 D. 未分配利润 E. 应付股利 正确答案：A, B, C, D 9、证券公司申请从事代办股份转让服务业务。应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（　　） 正确答案：正确 10、某公司2009年度，经营现金净流量3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。 该公司的现金债务总额比是（　　）。 A.1．13 B.0．57 C.1．2 D.0．38 正确答案：D 【考点】掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P222。 11、（　　）第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。 A. 2005年10月26日 B. 2006年10月26日 C. 2005年l0月27日 D. 2006年l0月27日 正确答案：C 12、主承销商在任何情况下，均可以向发行申请人调阅与本次发行有关的未公开的法律文件和财务会计资料。（　　） 正确答案：错误 13、证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（　　） 正确答案：错误 14、（　　）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。 A. 中国证券业协会 B. 股东大会 C. 监事会 D. 中国证监会 正确答案：D 15、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。（　　） 正确答案：错误 16、当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。（　　） 正确答案：正确 17、某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（　　）元。 A. 851.14 B. 937.50 C. 907.88 D. 913.85 正确答案：D 复利贴现时的内在价值=1000*(1+10%)~5`/12%=