2022北京市证券从业资格证考试一《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 2 页 2022北京市证券从业资格证考试一《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、享有优先认股权的股东可以有（　）的选择。 A. 行使认股权认购新发行的股票 B. 将权利转让给他人 C. 不行使认股权而使其失效 D. 将权利向公司兑现 正确答案：A, B, C 2、证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。（　　） 正确答案：错误 B。证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。 3、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（　　） 正确答案：正确 略 4、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（　）。 A. 无条件出售给发行人的1张美式卖权 B. 无条件向发行人购买的1张美式买权 C. 无条件出售经发行人的1张美式买权 D. 无条件向发行人购买的1张美式卖权 正确答案：C 由于发行人在可转换公司债券的赎回条款中规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价高于某一赎回启动价格(该赎回启动价要高于转股价格)，发行人有权按一定金额予以赎回。所以，赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时无条件出售给发行人的一张美式买权。 5、在纽约证券交易所上市，除上市协议外，发行人还必须签署责任承诺和声明文件，发行人根据该文件将承担的义务包括　（　　）。 A.持续性信息披露责任 B.接受美国法律对于管制的政策 C.发行公司董事中至少有2名代表公众股东的独立董事 D.证交所有权依据法定原因决定对公司股票予以停牌 正确答案：A,B,C,D 6、各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债可低于面值在原额度内继续发售。 正确答案：错误 7、有下列（　　）情形之一的，受托机构职责终止。 A.被依法取消受托机构资格 B.被资产支持证券持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.受托机构辞任 正确答案：A,B,C,D 熟悉资产证券化的各方参与者的条件和职责。见教材第九章第九节，P364。 8、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（　　）。 A. 成交量 B. 时间 C. 比例 D. 形态 正确答案：A 9、委托指令一般由客户与经纪商协商下达。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 委托指令一般由客户自行下达。 10、历史资料研究的缺点是只能被动地囿于现有资料，不能主动地去提出问题并解决问题，而调查研究是收集第一手资料用以描述一个难以直接观察的群体的最佳方法。（　　） 正确答案：正确 11、证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P128。 12、在金融期货合约中对有关交易的（　）有标准化的条款规定。 A. 标的物 B. 合约规模 C. 交割时间 D. 标价方法 正确答案：A, B, C, D 13、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）。 A. 20% B. 25% C. 30% D. 50% 正确答案：B 14、优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（　　） 正确答案：错误 B。优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有比例优先认购增发的新股的权利。 15、证券投资顾问服务收费应向（　　）账户支付。 A.证券投资顾问入员 B.个人 C.公司 D.公司或个人 正确答案：C 【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二