2022安徽省证券从业资格考试模拟考试题模拟题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试模拟考试题模拟题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的20%。（　） 正确答案：正确 2、企业的年度会计报表附注一般披露的内容有（　　）。 A.不符合会计核算前提的说明 B.重要会计政策和会计估计的说明 C.或有事项的说明 D.资产负债表日后事项的说明 正确答案：A,B,C,D 题中4项都是企业的年度会计报表附注一般披露的内容。 3、按照（　　）权证分为认股权证和备兑权证。 A.持有人权利的性质不同 B.权证的内在价值 C.基础资产的来源 D.行权的时间 正确答案：C 【考点】掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179。 4、目前我国已经推出中国存托凭证(CDR)。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P188。 5、避税型证券组合通常投资于（　），这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。 A. 市政债券 B. 对冲基金 C. 共同基金 D. 股票 正确答案：A 6、中国证监会的现场检查包括（　　）。 A. 机构、体制与人员的检查 B. 财务处理办法的检查 C. 规章制度的检查 D. 机构、制度、人员的检查和业务的检查 正确答案：D 7、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（　　）。 A. 存券银行 B. 托管银行 C. 中央存托公司 D. 评级公司 正确答案：D 8、下列属于证券交易所的竞价原则的是（　　）。 A. 在相同的价格下，时间优先 B. 在相同的时间下，买入价格高的优先 C. 在相同的时间下，卖出价格高的优先 D. 在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交 正确答案：A, B C项应为：在相同的时间下，卖出价格低的优先；D项应为在相同的价格下，时间优先。 9、美国政府在1890年制定《克雷顿反垄断法》，对行业的经营活动进行规范。（　　） 正确答案：错误 《谢尔曼反垄断法》制定于1890年，《克雷顿反垄断法》割定于1914年。 10、德国没有专门的证券经营机构。（　　） 正确答案：正确 11、沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，而不适用于集合竞价期间的交易。 12、以证券的市场价格，成交量，价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等行为作为投资分析对象与投资决策基础，这是技术分析流派。（ ） 正确答案：正确 技术分析流派以证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。 13、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。 A. 最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元 B. 最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元 C. 最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元 D. 最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元 正确答案：B 14、金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（　　） 正确答案：正确 15、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（　　）的（　　）。 A. 净资产，60% B. 总资产，60% C. 净资产，40% D. 总资产，40% 正确答案：C 16、从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。（　　） 正确答案：正确 从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。 17、技术分析的要素有（　　）。 A. 价 B. 量 C. 势