2022福建省证券从业考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 （　　） 正确答案：正确 2、回购到期清算日的（　　），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。 A.9：00—15：00 B.9：30—15：00 C.9：00—13：OO D.9：00—15：30 正确答案：A 掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。 3、全国银行间债券回购参与者不包括（　　）。 A. 商业银行及其授权分支机构 B. 非银行金融机构和非金融机构 C. 中国人民银行 D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 正确答案：C 全国银行间债券回购参与者包括商业银行及其授权分支机构、非银行金融机构和非金融机构、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。 4、投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。 A. 下限 B. 上限 C. 平均值 D. 以外的范围 正确答案：B 5、对公司的经营战略的评价有客观依据，可以标准化。（ ） 正确答案：错误 对公司的经营战略的评价比较困难，难以标准化。 6、证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。 7、截至2010年年底，我国国债存量在所有债券存量中占比高达（　　）。 A.32．53% B.33．63% C.42．53% D.43．63% 正确答案：A 考点：掌握我国国债的发行方式。见教材第九章第一节，P281。 8、股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。（　　） 正确答案：正确 9、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（　　） 正确答案：正确 10、我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（　　）尝试发行金融债券。 A. 中国人民银行 B. 中国工商银行 C. 中国银行 D. 中国农业银行 正确答案：B, D 我国国内金融债券的发行始于1985年，当时中国工商银行和中国农业银行开始l 13、无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第八章第三节，P374。 14、按照指标变量的性质和数列形态不同，时间数列可分为（　）。 A. 随机性时间数列 B. 非随机性时间数列 C. 平稳性时间数列 D. 趋势性时间数列 正确答案：A, B 15、上市公司发行新股的推荐核准程序 主承销商自收到中国证监会初审意见后（　　）内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。 A. 10日 B. 10个工作日 C. 15日 D. 15个工作日 正确答案：A 16、每一条支撑线和压力线都是证券波动所必然产生的内在规律，而非人为控制和确认的（　　）。 正确答案：错误 17、可转换公司债券具有（　　）双重特征。 A. 转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系 B. 转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系 C. 转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系 D. 转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系 正确答案：A, C 18、目前，我国的金融债券在全国银行间债券市场发行和交易。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况