2022安徽省证券从业资格考试题型分值《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试题型分值《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、债券的公募发行比私募发行的效率要高。 正确答案：错误 2、证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　）个月内不得参与证券承销。 A. 20 B. 12 C. 36 D. 40 正确答案：C 3、LOF本质上仍然属于开放式基金，基金份额总额是固定的。（　　） 正确答案：错误 4、可交换公司债券面值为每张人民币l 000元。（　） 正确答案：错误 5、金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。（　　） 正确答案：正确 期货合约设计成标准化的形式是为了便于交易双方在合约到期前分别作一笔相反的交易以对冲，从而避免实物交割。 6、根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出现（　　）。 A. 买入信号 B. 卖出信号 C. 多重顶信号 D. 黄金交叉信号 正确答案：A, B 7、信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（　　） 正确答案：错误 8、共同规则不能区分的是这样的两种证券组合A和B：σ2BE（rA）。（ ） 正确答案：错误 共同规则不能区分的是这样的两种证券组合A和B：σ2B9、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　　）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 A.5% B.10% C.15% D.30% 正确答案：D 10、上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市（　　）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。 A.前1 B.后1 C.前3 D.后3 正确答案：C 熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P253。 11、资产净利率越低，表明资产的利用效率越高，说明公司在增加收人和节约资金使用等方面取得了良好的效果。（　　） 正确答案：错误 12、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月内有效。此期限不得延长。（　） 正确答案：错误 13、上市公司应当在可转换公司债券期满后（　）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 7 正确答案：C 14、中国证监会审核期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的，应当在董事会表决通过后重新提交股东大会审议，并按照规定向中国证监会重新报送重大资产重组申请文件，同时作出公告。（　　） 正确答案：正确 15、可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。（　） 正确答案：错误 可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响。 16、如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，经办人在3个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。（　　） 正确答案：错误 17、下列关于发行公司债券的说法正确的是（　　）。 A. 可以申请一次核准，分期发行 B. 自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 C. 超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行 D. 首期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 正确答案：A, B 18、无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。 正确答案：正确 无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。 19、证券投资基金的特点