2022安徽省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有（　　）。 A. 减少公司注册资本 B. 与持有本公司股份的其他公司合并 C. 将股份奖励给本公司职工 D. 股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份 正确答案：A, B, C, D 2、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法：（　 ）。 A. 用该行业的历年统计资料来分析 B. 用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C. 用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D. 用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 正确答案：D 3、发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。（　　） 正确答案：错误 发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事监事以外的职务。 4、外商直接投资包括企业在境内和境外股票市场公开发行的以外币计价的股票发行总额，国际租赁进口设备的应付款，补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款，加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款。（　　） 正确答案：错误 5、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。 A.累计询价 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.协商定价方式 正确答案：B 考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。 6、市场微结构理论主要研究的内容有（　　）。 A.价格形成与价格发现过程 B.市场结构与设计 C.市场透明度 D.微观结构理论的具体应用 正确答案：A,B,C,D 考点：了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章第二节，P11—12。 7、企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离。（　） 正确答案：正确 8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（　）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。 A. 10% B. 5% C. 20% D. 30% 正确答案：C 9、证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（　　） 正确答案：错误 10、股票价格指数期货的基础变量特征决定了它独特的交易规则。股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。股价指数期货报价时直接报出基础指数数值，最小变动价位通常也以一定的指数点来表示。 正确答案：正确 股票价格指数期货的基础变量特征决定了它独特的交易规则。股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。股价指数期货报价时直接报出基础指数数值，最小变动价位通常也以一定的指数点来表示。 11、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（　）。 A. 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C. 要求会员按月编制库存证券报表 D. 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案 E. 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核 正确答案：A, B, C, D 12、一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越小。（　　） 正确答案：错误 13、对上市公司辅导机构应至少有5名固定成员参与。（　　） 正确答案：错误 应至少有3名固定成员参与。 14、关于公司的公积金及其用途，下列说法正确的是（　　）。 A. 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金 B. 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生J产经营或者转为增加公司资本 C. 资本公积