2022安徽省证券从业资格考试试题模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试试题模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股份有限公司会计核算的基本前提有会计主体、会计制度、会计分期、持续经营、货币计量。（　） 正确答案：错误 股份有限公司会计核算的基本前提有会计主体、会计分期、持续经营、货币计量，不包括会计制度。 2、协议性分工主要是跨国公司经营的分工和地区经贸集团成员内组织的分工。（　　） A．正确  B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查协议性分工的概述。本题表述正确。 3、会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。（　） 正确答案：错误 交易所批准的除外。 4、根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。（　　） 正确答案：正确 略 5、指数基金的管理费用相对较高。（　　） 正确答案：错误 6、自有关证券公开发行之日起（　　）内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。 A. 8个月 B. 6个月 C. 12个月 D. 18个月 正确答案：D 【解析】自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。 7、下列经济指标属于先行性指标的有（　）。 A. 利率水平 B. 货币供给 C. 生产资料价格 D. 社会商品销售额 正确答案：A, B, C 8、我国证券分析师的自律组织是（　）。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 中国证券业协会证券分析师专业委员会 D. 证券交易所投资分析师协会 正确答案：C 9、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（　　） 正确答案：正确 10、上海证券交易所买断式收购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。 11、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(投资者)作的声明和承诺包括（　　）。 A. 乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管 B. 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C. 乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则 D. 乙方不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证 正确答案：A,B,C,D 【参考答案】ABCD 【解析】以上选项为在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(投资者)作出的声明和承诺。本题的最佳答案是ABCD选项。 12、上市公司的董事会应就（　　）事项作出决议，并提请股东大会批准。 A.发行对象、募集资金的用途及数额 B.具体发行方案 C.对董事会办理本次发行具体事宜的授权 D.决议的有效期 正确答案：B 13、禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括（　　）。 A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序 C.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息 D.加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理 正确答案：A,B,C,D 禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括①在思想上提高认识，自觉地抵制利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽