2022安徽省证券从业资格考试题量《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试题量《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（　　）。 A. 融资融券业务 B. 证券自营业务 C. 证券经纪业务 D. 资产管理业务 正确答案：A 本题要求考生了解证券公司的主要业务及其含义。 2、债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。 3、按照付息的方式分类，国债可以分为（　　）。 A. 附息债券 B. 零息债券 C. 息票累积债券 D. 累进利率债券 正确答案：A, B, C 4、实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 【解析】实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小。 5、股票发行的目的有（　　）。 A. 筹集资金 B. 降低公司负债比例 C. 加强公司控制权 D. 兼并其他企业 E. 获得财富流动性 正确答案：A, B, C, D 6、上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2日17：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。（　　） 正确答案：错误 B。截止时间应为T+1日17：00之前。 7、公司清算时，公司财产在分别支付（　　）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。 A. 清算费用和职工的工资 B. 缴纳所欠税款 C. 社会保险费用和法定补偿金 D. 清偿公司债务 正确答案：A, B, C, D 8、发行人应披露的行业风险不包括（　　）。 A. 产业政策 B. 行业技术特点 C. 行业周期性 D. 主要产品状况 正确答案：D 考生应注意发行人披露的行业风险：产业政策、行业技术特点和行业周期性。 9、现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。（　　） 正确答案：错误 现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。 10、询价分为（　　）和（　　）两个阶段。 A. 初步询价 B. 再次询价 C. 累计投标询价 D. 逐步投标询价 正确答案：A, C 11、发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（　　）。 A. 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的 B. 未转换的可转换公司债券数量少于5 000万元的 C. 出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 D. 有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的 正确答案：A, C 12、在标准券折算率的计算过程中，相关系数取值越谨慎越好。（　　） 正确答案：B 掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P278。 13、如果出现证券A的收益与方差均小于证券B，共同规则不能区分这样的证券组合。（　　） 正确答案：正确 证券B收益虽然大，但风险也大，因此共同规则不能区别该证券组合。 14、集合票据在债权债务登记日当天即可在银行间债券市场流通转让。（　　） 正确答案：错误 应该是不改变其负债。认股权的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债。 15、买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（　） 正确答案：错误 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同。 16、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（　　）。 A. 3人 B. 4人 C. 5人 D. 6人 正确答案：A 17、下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是（