2022安徽省证券从业资格考试选择《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试选择《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。（　） 正确答案：错误 认股权证又称股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。 2、下述关于可行域的描述正确的是（　　）。 A. 可行域可能是平面上的一条线 B. 可行域可能是平面上的一个区域 C. 可行域就是有效边界 D. 可行域是由有效组合构成的 正确答案：A, B 3、不存在活跃市场的投资品种，对基金资产估值时可以（　　）。 A.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 B.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格 C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性 D.由基金管理人主观随意估计 正确答案：A,B,C 【考点】熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。见教材第四章第三节，P138。 4、外资股发行的招股说明书必须采取严格的招股章程形式。（　　） 正确答案：错误 外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。 5、资本资产定价模型主要应用于（　　）等方面。 A.资金成本预算 B.资源配置 C.资产的分析 D.资产估值 正确答案：A,B,D 本题考核的是资本资产定价模型的应用。资本资产定价模型主要应用于资产估值、资金成本预算以及资源配置等方面。在资产估值方面，资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 6、尽职调查的参与者一般包括（　　）。 A. 主承销商 B. 国际协调人 C. 律师 D. 会计师 正确答案：A,B,C,D 尽职调查是指中介机构在企业的协助下，对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。 7、在股指期货中，由于（　），从制度上保证了现货价与期货价最终一致。 A. 实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数 B. 实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数 C. 实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数 D. 实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数 正确答案：D 8、以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市 场强弱的指标是（　　）。 A. MACD B. RSI C. WMS D. KDJ 正确答案：B 【解析】RSl是以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨　跌幅度显示市场强弱的指标。 9、上市公司首次公开发行股票的验收，保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的（　　）派出机构进行辅导验收。 A.工商部门 B.行政机构 C.中国证监会 D.中国保监会 正确答案：C 中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。 10、非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。（　　） 正确答案：正确 11、证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金。（　　） 正确答案：正确 12、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的（　　）。 A. 2%～4% B. 1%～5% C. 5%～l0% D. 10%～l5% 正