2022安徽省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、关联交易的价格原则上应不偏离（　　）的价格或收费的标准。 A. 市场独立第三方 B. 原先收款 C. 有中国证监会核准 D. 由母公司核准 正确答案：A 不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准是判断关联交易的标准。 2、或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。（　） 正确答案：正确 3、OBOS、AD1既可以用于个股也可以用于综合指数。（　） 正确答案：错误 4、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是（　　）来确定。 A. 当日最高成交价 B.当日最低成交价 C.当日已成交的平均价 D.当日最高和最低成交价格之间 正确答案：D 5、国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（ ） 正确答案：错误 交易双方均违约，则双方各自缴纳的履约金依据中国结算公司的相关规定划归证券结算风险基金，而不是退回各自缴纳的履约金。 6、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（　　） 正确答案：正确 7、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（　　）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A. 封闭式基金 B. 开放式基金 C. 国债基金 D. 股票基金 正确答案：B 开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金，为了满足投资者赎回资金、实现变现的需求，开放式基金一般在基金资产中保持一定比例的现金。 8、招股说明书引用的财务报表在其最后1期截止后6个月后有效，特别情况下发行人可以适当延长，但至多不超过3个月。（　　） 正确答案：错误 招股说明书引用的财务报表可以延长，但最多不超过1个月。考试大在线考试中心 9、准确性原则是指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。（　　） 正确答案：正确 10、配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。（　） 正确答案：正确 11、发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。（　） 正确答案：错误 12、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（　）已发行股票的中签率。 A. 近10天 B. 近15天 C. 近1个月 D. 近3个月 正确答案：C 主承销商进行二级市场分析时，应分析近1个月已发行股票的中签率。 13、破产清算组对（　　）负责并报告工作。 A. 债权人会议 B. 破产企业 C. 破产企业的主管部门 D. 人民法院 正确答案：D 了解破产清算组对破产企业的主管部门负责并报告工作。 14、下列经济指标属于滞后性指标的有（　　）。 A. 失业率 B. 银行未收回贷款规模 C. 企业投资规模 D. GDP 正确答案：A, B 15、首次公开发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）%。 A.25 B.30 C.35 D.40 正确答案：A 考点：熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P208。 16、深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（　　） 正确答案：错误 17、目前多数国家和组织以（　　）投入占产业或行业销售收人的比重来划分或定义技术产业群。 A. 人力资源 B. 设备 C. 研发 D. 市场营销 正确答案：C 18、从股东的立场看