2022安徽省证券从业资格考试重点《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试重点《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 正确答案：B 2、增长率在成长期较高，在成熟期以后降低，经验数据一般以20%为界；到了衰退阶段，行业处于低速运行状态，有时甚至处于负增长状态。（ ） 正确答案：错误 经验数据一般以15%为界。 3、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（　　）发行的金融债券。 A. 中国建设银行 B. 国家开发银行 C. 中国农业银行 D. 中国工商银行 正确答案：C, D 4、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。 A.累计询价 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.协商定价方式 正确答案：B 考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。 5、证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。 A.发行人 B.交易组织者 C.持有人 D.运行监督人 正确答案：C 考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。 6、按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P274。 7、认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 认定公司控制权的归属，既需审查相应的股权投资关系，也需要根据个案的实际情况，结合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响、对董事和高级管理人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断。 8、中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（　　） 正确答案：正确 9、（　　）表示的就是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。 A. 凸性 B. 到期期限 C. 久期 D. 获利期 正确答案：C 10、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10%。（　　） 正确答案：正确 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10%，自上市首日起执行。 11、中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。 A.规范业务，制定业务指引 B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 C.制定行业公约，促进公平竞争 D.后续职业培训 正确答案：A,B,C 考点：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。 12、计算机制造业属于（　　）。 A. 完全垄断型市场 B. 不完全竞争市场 C. 增长型行业 D. 幼稚型行业 E. 成熟期行业 正确答案：B, C 13、股票公开发行的“三公”原则指的是（　　）。 A. 公开 B. 公平 C. 公允 D. 公正 正确答案：A, B, D 14、交易所可以根据市场情况，对制定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场的具体情况对其复牌。但不可以终止某种券种的国债或买断式回购交易。（　　） 正确答案：错误 15、宏观经济环境的变化对股票和债券的影响程度是相同的。（　　） 正确答案：错误 不能简单地说二者所受的影响是相同的，有的时候相同，比如利率提高，二者都下跌；有的时候不同，比如温和稳定的通货膨胀，对股票的影响小，而债券会下跌。 16、集合资产管理计划资产中的债券