2022安徽省证券从业资格考试在线题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试在线题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、基本分析法适用于短期的行情预测。（　　） 正确答案：错误 基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。 2、投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。（　　） 正确答案：错误 3、在网上定价市值配售过程中，投资者根据（　　）自愿申购新股。 A. 持有上市流通证券的数量 B. 持有上市流通证券的市值 C. 自愿申购的数量 D. 折算的申购限量 正确答案：B, D 交易所的规定。 4、商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。 A. 核心资本充足率不低于8% B. 贷款损失准备计提充足 C. 最近2年没有重大违法违规行为 D. 最近5年内连续盈利 E. 最近3年连续盈利 正确答案：B, E 5、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或虚假承诺。（　　） 正确答案：正确 6、根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。（　　） 正确答案：错误 7、增加货币供应量是紧的货币政策的主要政策手段。（　） 正确答案：错误 8、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在（　　）。 A.认购成功的确认方式 B.发行价格的确定方式 C.认购数量的大小 D.认购时间的限制 正确答案：A,B 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：①发行价格的确定方式不同；②认购成功者的确认方式不同。 9、2006年1月1日实施的经修订的，《证券法》在发行监管方面明确了（　　）。 A. 公开发行和非公开发行的界限 B. 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督 C. 肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能 D. 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能 正确答案：A, B, C, D 10、某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收账款数额可能会（　　）。 A. 无法判断 B. 大幅上升 C. 基本不变 D. 大幅下降 正确答案：D 11、关于圆弧底形态理论说法正确的是（　）。 A. 圆弧底是一种持续整理形态 B. 一般来说圆弧底形成的时间越短。反转的力度越强 C. 圆弧底成交量一般中间多，两头少 D. 圆弧形又称为碟形 正确答案：D 12、网上网下同时定价发行，由发行人和（　　）确定增发价格。 A.资产评估师 B.会计师 C.律师 D.主承销商 正确答案：D 熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P247。 13、（　　）是在原有金融工具或金融产品的基础上，将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离，使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。 A. 分解技术 B. 组合技术 C. 整合技术 D. 分析技术 正确答案：A 14、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（　）天，对未中签部分的申购款予以解冻。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 正确答案：D 15、完全垄断市场结构可以分为两种类型：企业完全垄断和私人完全垄断。（　　） 正确答案：错误 完全垄断市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全出于一家企业所控制的市场结构，完全垄断市场分为：政府完全垄断和私人完全垄断两种。 16、交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。（　　） 正确答案：错误 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 17、证券经纪商的交易系统自动检验