2022安徽省证券从业资格考题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券市场主要有哪几类人群?（　　） A. 多头 B. 空头 C. 持股 D. 持币 E. 参与者 正确答案：A, B, C, D 2、非交易过户的可转债在过户的当日可进行转股申报。（　） 正确答案：错误 非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。 3、无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（　） 正确答案：错误 4、证券发行上市后。首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。 A. 一，两 B. 两，一 C. 一，一 D. 两，两 正确答案：B 5、套期保值与期现套利的相同之处在于两者的目的都是为了规避现货风险。（　　） 正确答案：错误 6、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。（　　） 正确答案：错误 7、证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（　　） 正确答案：错误 应该是中国证监会的要求，不是中国证券业协会 8、承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订。（　） 正确答案：错误 承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。 9、现代证券组合理论的内容包括（　　）等。 A. APT模型 B. 交易需求的存货模型 C. 均值一方差模型 D. 因素模型 E. 均衡模型 F. CAPM模型 正确答案：A, C, D, F 10、一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时FNJ价值越大。反之亦然。（　） 正确答案：正确 11、开放式基金的价格分为两种，即理论价格和买卖价格。（ ） 正确答案：错误 12、汇率上升，本币贬值，出口型企业的盈利将增加。（　） 正确答案：正确 13、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（　　）。 A. A股 B. 权证 C. 可转换债券 D. 封闭式基金 正确答案：A,B,C,D 合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。 14、控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动。（　） 正确答案：错误 15、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（　　） 正确答案：正确 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，强投资者教育，保护客户合法权益。 16、下列属于现金流量表特点的是（　　）。 A.反映现金流量与净利的关系 B.反映现金组成项目的变化趋势 C.表明企业获得现金和现金等价物的能力 D.反映公司资产负债平衡关系 正确答案：B,C 考点：熟悉资产负债表、利润分配表、现金流量表和股东权益变动表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益的关系。见教材第五章第三节，P195。 17、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算所托管人的罚款。结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由投资者承担。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约投资者承担。 18、在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位。（　　） 正确答案：正确 19、下列对机构投资者的论述不正确的是