2022安徽省证券从业资格考试预测试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试预测试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。（　　） 正确答案：错误 企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则，而不是所有。 2、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。（　） 正确答案：错误 3、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。 A. 全国银行间同业拆借中心 B. 中央国债登记结算有限责任公司 C. 证券登记结算公司 D. 证券交易所 正确答案：B 4、最低结算备付金可用于应急交收，但如果终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。（　　） 正确答案：A 考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节。P293。 5、从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（　　）。 A. 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险 B. 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款 C. 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 D. 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明 E. 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任 正确答案：A, B, C, D, E 6、深交所规定申购单位为（　　）股，每一证券账户申购数量不少于（　　）股。 A. 100，100 B. 100，500 C. 500，500 D. 500，1 000 正确答案：C 7、在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（　　）。 A. 市场行为涵盖一切信息 B. 证券价格沿趋势移动 C. 历史会重演 D. 投资者都是理性的 正确答案：B 8、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（　　）。 A. 金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C. 新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D. 避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 正确答案：B 1．金融衍生工具产生的最基本原因是避险。  2．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。  3．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。  4．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。 9、股票发行的定价方式可以是（　　）。 A. 一般询价 B. 上网竞价 C. 累计投标询价 D. 协商定价 正确答案：A, B, C, D 10、不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。 （　　） 正确答案：错误 全国性基金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高；而企业控制的企业年金，由于资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，对投资范围限制不多 11、股指期货竞价交易连续竞价交易方式按照最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（　　） 正确答案：错误 12、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。（　） 正确答案：正确 13、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（　） 正确答案：正确 14、证券分析师不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（　　） 正确答案：正确