2022安徽省证券从业资格考试考前强化试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试考前强化试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列不属于证券中介机构的是（　　）。 A. 证券业协会 B. 会计审计机构 C. 律师事务所 D. 资产评估机构 正确答案：A 证券业协会是行业性自律组织。同样，证券交易所也是自律性组织。 2、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。（　　） 正确答案：正确 在我国，按照投资主体性质分类，股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。如果具有法人资格的国有单位出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股。 3、ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。（　） 正确答案：错误 ETF是交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品；LOF是上市开放式基金。ETF是用一揽子股票申购和赎回；LOF是用现金申购和赎回。 4、下列处于成熟期的行业有（　　）。 A. 电子商务 B. 个人电脑 C. 电力 D. 纺织 正确答案：C 5、证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（　　） 正确答案：正确 6、完全负相关的证券A和证券B，其中A证券的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期收益率为20%，标准差为8%，如果投资A、B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（　　）。 A. 3.8% B. 7.4% C. 5.9% D. 6.2% 正确答案：A 运用两证券组合的方差的计算公式，б2p=x2Aб2A+X2Bб2B+2XAXBбAбBρAB,由于两证券组合负相关，则相关系数ρAB为-1。 7、我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。（　） 正确答案：错误 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 8、主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。（　） 正确答案：正确 9、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。 10、股票的相对估值法是指对股票进行估值时，对（　　）进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。 A.可比较的公司 B.代表性的公司 C.相似的公司 D.规模相同的公司 正确答案：A,B 相对估值法亦称“可比公司法”，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。 11、地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。 12、可转换公司债券的（　　）。 A. 最短期限为2年，最长期限为6年 B. 最短期限为3年，最长期限为5年 C. 最短期限为2年，最长期限为5年 D. 最短期限为3年，最长期限为6年 正确答案：D 13、（　　）是指辅导机构和辅导对象均应客观、真实地反映辅导过程中的问题，健全有关记录，保证所有辅导资料的真实、准确和完整。 A. 诚实守信的原则 B. 勤勉尽责的原则 C. 突出重点、鼓励创新的原则 D. 责任明确、风险自担的原则 正确答案：A 14、认股权证筹资具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资不同。（　　） 正确答案：错误 15、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让当天的价格信息发布内容有（　　）。 A. 股份转让的委托申报时