2022北京市证券从业资格证试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格证试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。 2、中国证监会的主要职责是（　　）。 A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B.负责监督有关法律法规的执行 C.负责保护投资者的合法权益 D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P19。 3、独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。 A.聘任或解聘高级管理人员 B.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款 C.认为可能损害中小股东权益的事项 D.公司董事、高级管理人员的薪酬 正确答案：A,C,D 考点：熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节，P65。 4、取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的证券公司可选择代理结算模式或担保结算模式。（　　） 正确答案：正确 5、互换交易合约是（　　）。 A.嵌入式衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具 D.独立衍生工具 正确答案：D 【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。 6、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的l0％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额在公司注册资本的30％以上的，可以不再提取。(　　) 正确答案：错误 根据《公司法》第167条的规定，公司分配当年税后利润时，应当 提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资| 本50％以上的，可以不再提取。 7、道氏理论认为，市场波动的趋势分为（　）。 A. 主要趋势 B. 次要趋势 C. 短暂趋势 D. 超级趋势 正确答案：A, B, C 8、只要不是用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 任何情况下，证券公司的从业人员禁止私自进行股票交易。 9、中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。（　　） 正确答案：正确 10、下列属于保荐机构从事保荐业务的记录是（　　）。 A.会议纪要 B.财务与会计调查 C.访谈提纲及记录 D.招股说明书验证 正确答案：A,C,D 掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P110。 11、根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（　） 正确答案：正确 12、证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。（　　） 正确答案：错误 13、上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。 A. 中国结算上海分公司核准答复日(T-3 151前) B. 公告刊登日(T日) C. 权益登记日(T+3日) D. 现金红利发放日(T+8日) 正确答案：A, B 14、某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（　　）元。 A. 11．025 B. 9．975 C. 11．55 D. 9．45 正确答案：A 根据现行制度规定，其中ST股票和*ST