2022安徽省证券从业资格考试内容《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试内容《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。 A.规范业务，制定业务指引 B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 C.制定行业公约，促进公平竞争 D.后续职业培训 正确答案：A,B,C 考点：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。 2、在上市市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（　）。 A. 募股资金总额 B. 发行费用总额及项目 C. 发行数量 D. 发行方式 正确答案：A, B, C, D 3、国际金融市场上重要的参考利率1IBOR，其含义是（　　）。 A. 香港银行间同业拆借利率 B. 欧洲美元定期存款单利率 C. 伦敦银行间同业拆借利率 D. 联邦基金利率 正确答案：C 4、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的30%作为履约保证金存人证券登记结算机构指定的银行。（　　） 正确答案：错误 5、产权界定是指国家依法划分财产收益权和经营权等产权归属。（　　） 正确答案：错误 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，产权界定的依据是“谁投资、谁拥有产权”。 6、下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法错误的是（　　）。 A. 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元 B. 有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元 C. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 D. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元 正确答案：B, D 7、各类技术分析流派从不同的方面理解和考虑证券市场，只是根据假设进行了主观上判断，没有明确的理论基础。（　　） 正确答案：错误 技术分析流派有的有相当坚实的理论基础，有的没有明确的理论基础。 8、有关两种证券的相关系数，错误的结论是（　　）。 A. 取值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向 B. 取值总是介于-1和1之间 C. 值为负表明两种证券的收益有反向变动的倾向 D. 等于1表明两种证券间存在完全的同向的联动关系 E. 值为零表明两种证券之间有联动倾向 正确答案：E 9、所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。（　） 正确答案：正确 10、证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。（　　） 正确答案：错误 证券市场未来发展趋势：证券市场一体化。投资者法人化，金融创新深化，金融机构混业化，金融风险复杂化，市场监管合作化 11、我国《基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：（　　）。 A. 被依法取消基金托管资格 B. 被基金份额持有人大会解任 C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D. 基金收益率连续6个月降低 正确答案：A, B, C 我国《基金法》关于基金托管人职责终止的规定并无基金收益率相关条款，所以D选项不正确。 12、单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（　　） 正确答案：错误 13、下列期权属于虚值期权的是（　　）。 A.市场价格高于协定价格的看涨期权 B.市场价格高于协定价格的看跌期权 C.市场价格低于协定价格的看涨期权 D.市场价格低于协定价格的看跌期权 正确答案：B 考点：掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。见教材第二章第四节，P58。 14、有价证券本身具备价值，由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量