2022安徽省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。（　　） 正确答案：错误 证券公司、推广机构禁止通过广播、电视推广集合资产管理计划。 2、当一国调整商品的进出口关税时，就会影响到类似于天然橡胶、铜、铝等商品的正常跨市套利行为。这种情况属于市场风险。 正确答案：错误 当一国调整商品的进出口关税时，就会影响到类似于天然橡胶、铜、铝等商品的正常跨市套利行为。这种情况属于政策风险。 3、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（　　）。 A. 支撑线又称为抵抗线 B. 支撑线总是低于压力线 C. 支撑线起阻止股价继续上升的作用 D. 压力线起阻止股价继续下跌的作用 正确答案：B, C, D 4、上市公告书应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)。（　　） 正确答案：正确 略 5、（　　）第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。 A. 2005年10月26日 B. 2006年10月26日 C. 2005年l0月27日 D. 2006年l0月27日 正确答案：C 6、在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。 A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C.知情的权利 D.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利 正确答案：A,B,C 【考点】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。 7、从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。 正确答案：正确 8、（　　）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。 A. 中国证券业协会 B. 股东大会 C. 监事会 D. 中国证监会 正确答案：D 9、具有混合型特意的筹集外部资金的途径是（　）。 A. 优先股 B. 内部融资 C. 认股权证 D. 可转换证券 正确答案：A, C, D 10、集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 A 集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 11、若发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向（　　）申请豁免披露。 A.国家发展和改革委员会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.国务院 正确答案：C 若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。 12、从股东的立场看，负债比例越大越好。（　　） 正确答案：错误 从股东的立场看，只有当全部资本利润率高于借款利息率时，负债比率越大越好。 13、在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 B 在权证业务中，标的证券除权、除息，对权证行权价格会有影响。 14、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。 A.10% B.15% C.50% D.100% 正确答案：A 熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金