2022北京市中国证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市中国证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 确答案：A 在弱式有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润。也就是说，使用当前及历史价格对未来做出预测将是徒劳的。要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息。 4、《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（　　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司发行新股 C.上市公司发行普通公司债券 D.上市公司发行可转换公司债券 正确答案：A,B,D 5、衡量公司行业竞争地位的主要指标是（　　）。 A. 行业综合排序 B. 产品的竞争力　　♂考试大○在线|考试中心 C. 产品的品牌战略 D. 产品的市场占有率 正确答案：A, D 行业地位分析的目的是判断公司所处行业中的竞争地位，如是否为领导企业，在价格上是否具有影响力，是否有竞争优势等。企业的行业定位决定了其盈利能力是高于还是低于行业的平均水平，决定了其行业内的竞争地位。衡量公司行业竞争地位的主要指标是产品的市场占有率和行业综合排序，其中市场占有率指标是企业市场营销战略的核心。因此，AD选项正确。BC选项中产品的竞争力和产品的品牌战略是公司产品分析的指标。 6、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（　　）时，表明行业由成熟期进入衰退期。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 30% 正确答案：B 产出增长率在成长期较高，在成熟期以后降低，经验数据一般以15%为界，到了衰退期，行业处于低速运行状态，有时甚至处于负增长状态。 7、中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票代码。（　　） 正确答案：正确 8、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为（　　）。 A. 安全性高 B. 流动性强 C. 收益稳定 D. 享有免税待遇 正确答案：A 9、摩擦是指对整个市场上的资本和信息的自由流通的阻碍。（　　） 正确答案：正确 摩擦是指对整个市场上的资本和信息的自由流通的阻碍。 10、发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上。（　） 正确答案：错误 发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。 11、普通股获取的收人称为股息，优先股获取的收入称为红利。（　） 正确答案：错误 在概念使用上，一般对股息和红利并无明显区分。 12、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。 A. 收盘价 B. 前一日平均收盘价 C. 最新成交价 D. 净值 正确答案：C 13、专项复核仅针对特定期间的财务会计数据，原则上不涉及申报期间以外的事项。（　　） 正确答案：正确 14、深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（　　）%的，临时停牌至14：57。 A.20 B.30 C.40 D.50 正确答案：D 考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。 15、经纪关系的建立既已形成实质上的委托关系。（　　） 正确答案：错误 16、自营业务必须以（　　），通过专用自营席位进行。 A.证券公司自身名义 B.他人名义 C.交易指令 D.公司名义 正确答案：A 掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。 17、证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（　　）。 A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C.建立健全证券营业部管理制度 D.统一交易系统，加强信息系统安全管理 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四