2022典阅证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022典阅证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例，因为只要假定增长率等于零，不变增长模型就是零增长模型。 正确答案：正确 2、当出现高通货膨胀下GDP增长时，则（　　）。 A.上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B.如果不采取调控措施，必将导致未来的滞胀，企业将面临困境 C.人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D.国民收入和个人收入都将快速增加 正确答案：B 掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系。见教材第三章第二节，P94。 3、公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。（　　） 正确答案：错误 4、网上增发新股价格的确定方式有（　　）。 A. 先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行 B. 网上定价发行 C. 网上和网下同时累计投标询价 D. 网上累计投标询价 正确答案：A, C 5、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户 A. 一级 B. 二级 C. 三级 D. 初始 正确答案：B 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 6、影响长期偿债能力的其他因素包括（　）。 A. 长期租赁 B. 担保责任 C. 或有项目 D. 经济波动 正确答案：A, B, C 7、健全创业板投资者教育工作制度，需要（　　）。 A.通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地 B.应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布 C.应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险 D.应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存l 9、处于产业生命周期初创阶段的企业更适合投机者而非投资者。 正确答案：正确 10、对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。 11、股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。（　） 正确答案：错误 12、股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。（　　） 正确答案：正确 13、对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2%，实际支付的佣金为（　　）元。 A.0．55 B.1 C.0 D.4 正确答案：B 【答案】B 【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节P44、P45。 14、套利定价理论认为，如果市场上不存在套利组合，那么市场就不存在套利机会。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，掌握运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。见教材第七章第四节，P352。 15、通过单独反映投资活动产生的现金流量，可以帮助投资者和债权人预计对企业未来现金流量的要求权，以及获得前期现金流人的需付出的代价。 正确答案：错误 通过单独反映投资活动产生的现金流量，可以了解为获得未来收益和现金流量而导致资源转出的程度，以及以前资源转出带来的现金流人的信息。 16、中国证监会的主要职责是（　　）。 A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B.负责监督有关法律法规的执行 C.负责保护投资者的合法权益 D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉证券交易所、证券业协会、证券登