2022安徽省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（　） 正确答案：错误 沪、深交易所的市价申报，不适用于集合竞价期间的交易。 2、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照（　　）或类似变量的变动。 A.利率 B.汇率 C.价格或利率指数 D.信用等级或信用指数 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P147。 3、可转换公司债券具有（　　）双重特征。 A. 转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系 B. 转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系 C. 转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系 D. 转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系 正确答案：A, C 可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权、债务关系，持有人是债权人；转股以后，它变成了股票，具备股票的特征，体现的是所有权关系，持有者由债权人转变成了 股权所有者。 4、有限责任公司整体变更为股份有限公司时，若过去三年连续盈利，可以通过发行股票转为上市公司。（　　） 正确答案：错误 考点：熟悉企业股份制改组的目的和要求。见教材第三章第一节，P77。 5、横向比较主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势（　） 正确答案：错误 6、拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（　），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。 A. 后1个工作日 B. 前1个工作日 C. 前2个工作日 D. 后2个工作日 正确答案：B 7、从理论上说，关联交易属于中性交易。（　） 正确答案：正确 从理论上说，关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴，其主要作用是降低企业的交易成本，促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化等。 8、下面关于可转换债券操作流程说法，错误的是（　　）。 A. 可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票 B. 同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量 C. 转股申报，可以撤单 D. 可转债的转股申报优先于买卖申报 正确答案：C,D 【参考答案】CD 【解析】应当明确：转股申报，不得撤单。可转债的买卖申报优先于转股申报。本题的最佳答案是CD选项。 9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（　　） 正确答案：错误 10、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（　　）有效。 A. 六个月内 B. 1年内 C. 18个月内 D. 3个月内 正确答案：A 11、回购交易的购回清算价为购回价(净价)加上到期日应计利息。（　　） 正确答案：正确 A。国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。初次清算价格为上一交易日对应国债的收盘价(净价)加上交易日对应国债的应计利息；购回清算价为购回价(净价)加上到期日应计利息。 12、投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值的投资理念属于（　　）。 A. 价值挖掘型投资理念 B. 价值发现型投资理论 C. 价值培养型投资理念 D. 以上都不是 正确答案：C 13、在实际经济活动中，债券收益可以