2022北京市证券从业资格证模拟考试题及答案新课标《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格证模拟考试题及答案新课标《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、如果以EVt表示期权在1时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，当x=9 980、St=10 000、m=10时，则每一看涨期权在t时点的内在价值为（　）。 A. 20 B. 200 C. -200 D. 20 正确答案：B 2、推行股票、转债发行核准制的重要基础是（　　）尽职尽责。 A.金融机构 B.银行机构 C.监管机构 D.中介机构 正确答案：D 证券监管部门根据国家政策有权否决不符合实质条件的证券发行申请；推行股票、转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。 3、证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。  （　　） 正确答案：错误 证券从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。 4、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。 正确答案：错误 5、系统风险基本上只同某个具体的股票、债券相关联。（ ） 正确答案：错误 6、下列说法不正确的是（　　）。 A. 宏观经济趋坏，证券市场的市值就可能缩水 B. 宏观经济向好，证券市场所有的公司股价都会上涨 C. 宏观经济运行良好，企业总体盈利水平一般会上涨 D. 公司的效益一般会随着宏观经济环境的变动而变动 正确答案：B 宏观经济向好，会使得证券市场总体股价水平呈现良好的上涨趋势，但并不是说每只股票都会上涨，除了受宏观经济状况的影响，股票价格水平还受到行业政策以及公司自身经营状况的影响。 7、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可以进行证券发行，无须再经过批准。（　　） 正确答案：正确 8、当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。（ ） 正确答案：错误 【考点】掌握可转换证券转换平价l D.大西洋期权 正确答案：D 考点：掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。 11、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是（　　）。 A. 证券管理机关的低层次工作人员 B. 证券交易所下层管理人员 C. 证券业从业人员 D. 具有民事能力的在校大学生 E. 经授权的代理法人 正确答案：D, E 12、股价平均数的种类有（　　）。 A. 简单算术股价平均数 B. 加权股价平均数 C. 修正股价平均数 D. 指数平均数 正确答案：A, B, C 13、储蓄国债(电子式)与记账式国债的区别有（　　）。 A.发行对象不同 B.发行利率确定机制不同 C.流通或变现方式不同 D.到期前变现收益预知程度不同 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P91。 14、证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对差异进行说明。（　　） 正确答案：正确 15、注册会计师在计：刹审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。（　） 正确答案：正确 16、证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P266。 17、境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。（　　） 正确答案：错误 上海为美元，深圳为港元。 18、中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（　　） 正确答案：A 掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节