2022安徽省证券从业资格考试考前强化模拟试卷《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试考前强化模拟试卷《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在现实经济中，完全竞争的市场类型是少见的，初级产品(如农产品)的市场类型较类似于完全竞争。（　） 正确答案：正确 2、按照上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。（　　） 正确答案：错误 3、下列关于产业组织创新的说法，正确的是（　　）。 A. 产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之一 B. 产业组织创新不仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调互动的结果 C. 产业技术创新在很大程度上由产业组织创新的过程和产业组织创新的结果所驱动 D. 产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部费争环境或者从内部增强产业核心能力的关键 正确答案：A, B, C, D 4、承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，（　　）是确定承销价格的主要影响因素。 A. 银行利率水平 B. 承销商承销国债的中标成本 C. 流通市场上可比国债的收益率水平 D. 国债承销手续费收入、承销商所期望的资金回收速度 正确答案：A, B, C, D 5、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第3日刊登补充公告。（　　） 正确答案：错误 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告。 6、市盈率是指（　）之间l 正确答案：C 【考点】掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的基本概念、原理。见教材第八章第二节，P387。 8、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 正确答案：错误 9、2006年，财政部发布了新的《企业会计准则》，并于2007年1月1日起在全国范围内的所有公司内实施，这对上市公司年报产生较大影响。（　　） 正确答案：错误 2007年1月1日起率先在全国范围内的所有的上市公司内实施，而不是此时强制在所有公司中实施。 10、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（　　）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A.配股公告日 B.配股公告日后一天 C.配股登记日 D.配股登记日后一天 正确答案：C 掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P153。 11、下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。 A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员 C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 正确答案：B 【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P293。 12、股票和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。（　　） 正确答案：错误 13、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A.前1分钟 B.前5分钟 C.前10分钟 D.前15分钟 正确答案：A 掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。 14、我国采取的对居民储蓄存款征收利息所得税的措施有利于促进储蓄向投资的转化。（　　） 正确答案：正确 当国家经济政策发生变化，如采取调整利率水平、实施消费信贷政策、征收利息税等政策，居民、单位的资金持有成本将随之变化。如利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由银行储蓄变为投资，从而影响证券市场的走向。 15、证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有（　　）。 A. 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备 B. 证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额